證券公司合規工作總結

　　工作總結是以年終總結、半年總結和季度總結最為常見和多用。就其內容而言，工作總結就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經驗。下面是小編整理的證券公司合規工作總結，希望對你有所幫助！

　　在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。

　　一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。

　　合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

　　二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。

　　加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。

　　三、做好業務的指導、存在問題的整改落實

　　為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

　　四、協助支行長抓好安全管理、柜員排班

　　在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

　　XX年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

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