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證券發(fā)行承銷協(xié)議書

時(shí)間:2022-07-02 22:02:25 證券 我要投稿
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證券發(fā)行承銷協(xié)議書

  在發(fā)展不斷提速的社會(huì)中,協(xié)議書的使用成為日常生活的常態(tài),協(xié)議書的簽訂是雙方或數(shù)方之間權(quán)利義務(wù)的最好規(guī)范。寫協(xié)議書需要注意哪些問題呢?以下是小編精心整理的證券發(fā)行承銷協(xié)議書,歡迎閱讀與收藏。

證券發(fā)行承銷協(xié)議書

  債券發(fā)行人(以下稱甲方):____________________________

  住所:__________________法定代表人:________________

  債券承銷人(以下稱乙方):____________________________

  住所:__________________法定代表人:_________________

  甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券),負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商,承諾參與投標(biāo),并履行承購包銷義務(wù)。

  根據(jù)《中華人民共和國合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。

  第一條、債券種類與數(shù)額

  本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況,經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

  第二條、承銷方式

  乙方采用承購包銷方式承銷債券。

  第三條、承銷期

  每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

  第四條、承銷款項(xiàng)的支付

  乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求,將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

  異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款,同城承銷商以支票方式支付。

  第五條、發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

  甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi),該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

  第六條、登記托管

  債券采用無紙化發(fā)行,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

  第七條、附屬協(xié)議

  甲乙雙方均認(rèn)可,通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

  第八條、信息披露

  一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書,并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

  二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

  三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);

  四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

  第九條、甲方的權(quán)利和義務(wù)

  甲方的權(quán)利如下:

  一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

  二、在符合公開、公平、公正原則的前提下,甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度,全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%,并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

  三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

  四、按照國家政策,自主運(yùn)用發(fā)債資金。

  甲方的義務(wù)如下:

  一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

  二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

  三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,并保證對全體承銷商給予同等待遇;

  四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

  第十條、乙方的權(quán)利和義務(wù)

  乙方的權(quán)利如下:

  一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

  二、向甲方收取其持有債券的本金和利息,兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

  三、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

  四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

  五、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

  六、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議,有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

  七、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后,可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易,甲方參與同業(yè)債券交易時(shí),乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

  八、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán),但須提前三十日書面通知甲方。

  乙方的義務(wù)如下:

  應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

  應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;

  應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù),依約進(jìn)行分銷;

  應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券,不得超冒分銷;

  如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度,乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

  乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo),不得與其他投標(biāo)人相互串通,操縱市場;

  乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

  第十一條、違約責(zé)任

  乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng),則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金,未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的,甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度,乙方自動(dòng)喪失承銷商資格,但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);

  乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券,超冒分銷部分甲方不予確認(rèn),責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

  甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù),則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

  乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度,或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的,則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

  第十二條、協(xié)議的變更

  本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致,達(dá)成書面協(xié)議。

  如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí),甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

  第十三條、附則

  一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括:

  1、發(fā)債說明書;

  2、債券發(fā)行辦法;

  3、甲方出具的招標(biāo)書

  二、本協(xié)議的未盡事宜,經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的,以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

  三、本協(xié)議正式文本一式五份,甲乙雙方各執(zhí)二份,中央結(jié)算公司一份,具有同等法律效力。

  四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

  五、本協(xié)議適用于甲方發(fā)行的債券。

  甲方:_____________________乙方:___________________

  法定代表人簽字:___________法定代表人簽字:_________

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