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證券經紀人工作總結5篇
總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它有助于我們尋找工作和事物發展的規律，從而掌握并運用這些規律，我想我們需要寫一份總結了吧。總結怎么寫才能發揮它的作用呢？以下是小編收集整理的證券經紀人工作總結，希望對大家有所幫助。
證券經紀人工作總結1
進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、發傳單
進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的`傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券經紀人工作總結2
光陰似劍，時光飛逝，不知不覺20xx年即將結束。說實在的，20xx年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像前2年那么快樂，工作得遠不如去年那么輕松。
剛到公司時，我是做小區渠道開發的，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發(證券經紀人)來，還是相對容易些，算起來我一共開發了三個社區網點，遺憾的是這些網點沒能給公司帶來預期效益，說句心里話，我個人認為這些網點本身不錯，地利人和都有，只是天時不好。
隨著公司發展的調整，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區客戶開發，作為一個證券經紀人，一開始我還興致勃勃，帶著XX年的思維，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專業素質和口才”幾乎是馬到成功。可小區第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區菜市場門口擺攤發宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區入口發材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經不再是08年.
隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發材料，發現人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機會，要么你說什么他都反對。
還記得08年，我逢人就告訴他我是某某證券的證券經紀人，人家一聽都很尊敬我，主動和我套近乎，聊過之后，都是別人主動給我聯系方式，主動索要名片。那時的自己談股論金，意氣風發，儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作，有說不完的.自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。當如今，面對大盤，面對危機，面對大小非。作為一個需要開發客戶的業務員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機過后，大小非解決了再參與。”這樣說只能嚇跑客戶。每次，我都只能說“現在是熊市，但也有機會，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧，應該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認為你什么都不懂，說實話嚇跑人，說瞎話失信于人，老是說糊涂話人家說你忽悠人。
在小區干了不少工作，但都不值一提了，因為沒有帶來業績，所以沒有作什么工作總結的價值，我現在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”。”
總之，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續，希望明年可以慢慢好起來。
證券經紀人工作總結3
我做證券經紀人有很長時間了，現在我來說說我的感想，從我這么多年來自身和看著數百位同行的成長經歷來看，現在證券經紀人很難做，營業部招來的分析師多半只適合服務些二三十萬資產以下的小客戶還湊合，要服務20萬到150萬這一段傭金貢獻度水分最少、效率最高的客戶，我認為招來的分析師要有如下幾個要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業時間要長，至少8年以上。這是經驗積累和給客戶基本信任感的最基本要求。
分析師的個人流動資產要高于這一標準上限。客戶通常是跟比自己更有錢的人學習的，分析師對比自己經濟實力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是，達到這一標準的分析師都已經過了原始積累期，在業內有一定的地位和號召力，才會比較重視自己的信譽，不太會為了多賺錢帶客戶隨便交易。
要有說的能力，或者隊伍中至少有幾個人是能說的。能不能說的標準很簡單，組織100個客戶，講1個半小時，始終保持最少90個客戶在現場聽(睡覺的不算)直到結束。說的能力體現了培養客戶的能力。培養客戶對你服務的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現實的多，也是服務成功與否的關鍵。這一點可以說是最重要的。客戶的需求是什么，證券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停，次點兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠做不好服務，那是不可能完成的任務。要改變的是客戶的需求和思維方式，不通過說教和培養還能怎么改變!服務絕不是簡單的局限于推薦股票。
分析結果絕不要團隊化的。一定要保持每個分析師觀點的獨立性。決策團隊越大，人越多，準確度越低。分析師要有自我保護能力，也就說要么自身分析體系有控制風險的能力，或者能有自圓其說的能力。當然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。
分析師言語平和，不要有過激語言。同時更不要總是漲跌都說，等于沒說。客戶允許你有錯誤，但不要沒觀點;客戶允許自己被套，但請你幫其自救。
有競爭力的分析師隊伍一定是穩定的，要充分經歷牛熊市的考驗，一定要有明星效應。而具備這樣能力的分析師在成功的獨立經紀人、證券軟件和咨詢公司中并不少見(這批人就是面向上面這批客戶而生存的，比研究所的'人更有針對性)。新的經紀人政策已經使得原先的獨立經紀人自建團隊的發展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競爭力的分析師隊伍。或者民間自組各種形式的平臺來將這批資源和市場結合。對絕大多數普通的經紀人而言，要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務能力更現實，并密切關注這樣平臺的誕生，然后投靠它。這之前就隨便找家營業部混混，拿點基本工資還是沒問題的，誰叫現在有牌的經紀人還算稀缺資源。
證券經紀人工作總結4
從xxxx年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在xxxx年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于xxxx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;
2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設;
3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;
4、從xxxx年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識;
5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點;
6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;
7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之后，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的.問題;8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業務，并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。
通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：
1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發現對于公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平;
2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通;
3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
證券經紀人工作總結5
沒有不好的行情，只有不好的經紀人。”這句話說明了在股市中不要給自己找任何借口，經紀人的業績主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經歷了06年5月火熱股市后，我從自己的業績上深刻體會到了這句話的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點一路直上，而且沒有在1500點停留多久，直接沖上1600點。做為初涉證券的我，由于對證券市場沒有過多知識和足夠的炒股經歷，在與客戶的股票觀點溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點，使我在火熱的5月股市中的業績有點慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優秀的經紀人。
首先，在業務知識上，通過自己的努力，不斷積累自己的證券知識，為更好的為客戶服務打下基矗我每天晚上都會上網數個小時以上，分析當天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺和網上當天股市解盤和明天股市預判。仔細閱讀公司的廣發投資內參，從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。
其次，就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠待人，了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對不同的客戶特點提供個性化服務是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開朗樂于挑戰新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會經常有時間關注股票，可以為他推薦大盤優質股(走勢平穩);客戶是老股民他認為自己對股票把握比較準，那我一般不會打擾他(不過郵件會經常發給他，表示自己對客戶重視);有的客戶對股市比較感興趣，不過以前沒有炒過股，我會將公司的.投資參考或網上相關的資料發給他，并會經常與他聯系，分享炒股經驗和觀點，協助他增長股票知識和炒股技能。
再次，要有責任心。客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責任去幫助客戶實現他的目的。在與客戶聯系中，我會了解客戶買了什么股票，將每個客戶的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(如停復牌、重大利好、利壞)，都會主動告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票，我會尊重客戶，不去了解他的股票。)
最后，與銀行理財經理搞好關系。我負責在松崗招行網點的營銷，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務。我尊重招行的企業文化，以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面服務。
6月份股市處于震蕩調整期，雖沒有5月份火熱，不過經過自己的努力，我在6月份取得的業績比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉帳業務，我處于寶安區，辦理銀證轉帳就必須讓客戶到市內公司營業部辦理，在路途偏遠，業務煩瑣的情況下，我在7月初發展了兩名銀證轉帳客戶。
當我經歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會到要使自己成為一名優秀的證券經紀人，就必須做好真誠溝通，用心服務，“多去執行少找借口”。