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證券年度工作總結

時間:2023-03-02 12:46:57 證券 我要投稿

證券年度工作總結(合集15篇)

  總結是對過去一定時期的工作、學習或思想情況進行回顧、分析,并做出客觀評價的書面材料,它是增長才干的一種好辦法,讓我們好好寫一份總結吧。我們該怎么去寫總結呢?下面是小編整理的證券年度工作總結,希望能夠幫助到大家。

證券年度工作總結(合集15篇)

  證券年度工作總結 篇1

  時間飛逝,不知不覺中,充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協同作戰的艱辛,也有遇到困難和挫折時惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。XX年,對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點,從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

  我是XX年6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達到了公司一個普通員工的標準,共開了25個有效戶,銷售了15萬的基金,不過自己所開發的客戶資產量都比較小,所以托管資產的數額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候,連最基本的開戶、轉戶流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過跟老員工的學習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學習和幫助,不斷去社區,超市,市場鍛煉,現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時候都是自己一個人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內容,只要通過公司的平臺,團隊之間的協作,才能開發出更多的客戶,創造出更大的.財富。

  對于XX年,對于我來說,就不是一個新員工了,我要以更嚴格的標準來要求自己,在保證開戶數量的同事,要不斷地提高有效戶的質量,盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時,對于現在的老客戶,一定要維護好他們,盡可能通過他們的轉介紹,開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過,我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

  證券公司個人年終總結報告7

  20xx年已快接近尾聲,在這將近一年的時間中通過努力的工作,灑下汗水帶來收獲;也因為對前途感覺到暗淡而迷茫。今日公司團隊改革,給我帶來新的希望。臨近年終,對自己的工作做一下總結。吸取教訓,提高自己,努力把工作做得更好。

  一、個人總結

  在20xx年初我給自己在xx年定的業績目標主要是資產增加方面,力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業的5門考試的同時準備CIIA考試。

  在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬,這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。

  在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低,因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整,與任何客觀環境沒有任何關系。

  我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多,具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。

  二、20xx年工作計劃

  在業績方面主要目標是1000萬資產,加大對大客戶的跟蹤。在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書,積極上進。

  團隊建議方面:針對每位客戶經理進行摸底,了解其家庭情況,工作經歷;密切關注客戶經理的心態動向,積極引導發展;對客戶經理的活動量做量化管理,督促其高質量完成;理清客戶經理發展線路,加強員工的公司歸屬感;制度鮮明,獎懲公正并持續;重視客戶經理在公司的地位!

  證券年度工作總結 篇2

  20xx年3月份,20xx年3月份,我有幸進入XX證券公司XX路營業部工作,時光飛逝,已有一年了。在營業部工作一年以來,在各位前輩的指導與鼓勵下,我努力學習,順利勝任營業部的開戶崗工作。工作一年,我深深感受到了作為營業部一員工作的艱辛與自豪,XX證券良好的工作氛圍增添了我肩負責任的信心和勇氣,前輩們工作上的專業與敬業讓我時刻不斷學習,在總經理的正確領導下及各位同事的細心幫助下,我逐漸從一名新人轉變成一位有著強烈集體榮譽感的XX證券員工,從以前對證券工作的略知一二到現在的'熟能生巧,所有的一切,都需不斷學習,以下是我20xx年度的工作中的幾點總結:第一、良好的適應能力:在最短的時間適應新環境,迅速完成角色的轉變。從理財經理到開戶專員的轉變是一次質的飛躍。當前市場競爭日益激烈,需知學海無涯,本著虛心學習的精神,身邊的前輩都是我的"指路人",通過和他們的溝通,不僅令我全面地認識了我公司的運營模式,發展目標,更重要的是令我在業務上有所提升,加快了我思想上同步成長。前輩們曾經的工作經驗,都是我的寶貴經驗,吸收并取其精華避免我少走了許多彎路。深深感謝我的各位前輩與同仁!

  證券年度工作總結 篇3

  一年來,公司辦公室在公司班子的正確領導下,按照xx年初昆制訂的工作計劃,著重在管理和服務兩個方面開展工作,較好地完昆成了各項工作任務,回顧一年來的工作情況,有八個方面值得認真的總結。

  一、轉變觀念,干部員工崗位競聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

  今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中,進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態度,在辦公室起草,領導班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革,極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競聘帶來的壓力,也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點燃了優秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉變,為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

  二、減員增效,合理設置崗位和人員。

  從xx年初開始,公司領導班子就確立了減員增效,合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態度堅決,使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人:陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、xx。在崗位設置和人員安排上,公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求,及時合理的調配人員,截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務部7人次昆,辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設置崗位和昆人員,保證了公司各項任務的完成,并為年度利潤計劃的`實現起到昆了添磚加瓦作用。

  三、建章立制,強化內部管理。

  根據xx年初公司領導提出的強化內部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》,轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行,使公司員工在各項工作都能有章可循,管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,發現問昆題嚴肅處理,工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,發現違反規定xx人次,罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次,xxxx元,考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

  在強化內部管理工作中,辦公室與財務部配合,進行了一次內昆部審計工作,對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計,發昆現問題9條,并進行了處理。審計結束后,為兩個交易部統一規范昆了帳務和報表。

  四、協調內外關系,保證辦公室協調服務工作不出差錯。

  在辦公室今年的工作中,對內對外的協調工作占了很大的比重,昆在對外方面,我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況,昆及時完成上級單位下達的各項任務,如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,保證了公司經營的正常運行;在對內工作方面,我們以及時昆服務為工作目標,在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作,是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗,由于領導得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。

  證券年度工作總結 篇4

  自20xx年3月投身于證券行業以來,經過一年多的磨礪,我感到愈加成熟與自信,假如說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。

  一、真誠待人,贏得真心

  真誠是說話內容要真實不虛夸、說話看法要懇切不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的看法介紹公司的優勢和自身的力量,先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,然后依據對方意愿傾聽他大約的資金情況與交易現狀并進行分析,依據分析向對方提出建議,向他表態為什么由我們公司效勞會完成他的利益化與化,使客戶產生信任感,贏得客戶的真心對待。

  真誠是效勞要真實熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續的真誠效勞至關重要。首先是按時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,我在效勞客戶的過程中永遠以此為動身點。假如客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票顯現較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動按時聯系客戶進行溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其商量一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不模糊其辭。同時定期向客戶提供投資詢問報告,在更好效勞客戶的同時展現公司在投資詢問方面的實力;最終是把握好效勞的“度”,既不違反證券從業的規定,也不冷落應付客戶。由于我明白過分熱忱可能會失去某一個客戶,但熱忱不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信念。

  真誠也是合作真心誠意、完成雙贏。工作假如僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團隊的互助,才能到達拓寬客戶來源渠道的目的。

  一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度動身說明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,幫助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的效勞,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任X。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經根本都被進展成為X證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們為我打開的客戶渠道是非常寬廣和優質的,在我目前的客戶中,經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

  另一方面是團隊合力互助和領導的鼓勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和才智與大家一塊共享,常常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了許多彎路。假如團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,由于不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經有了不少客戶,自己還在困難拓展,難免產生焦躁消極心情,此時我們公司趙總在會上說進展客戶假如僅靠熟人和好友,是沒有前途的,假如注意眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數量節節攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿意時,公司領導趙總適時的說,客戶只是相對穩定甚至并不穩定,開發客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的.客戶,這個理念按時的把我從自滿狀態拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿意現狀,而是精益求精。

  二、嚴于律已,完成飛躍

  工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券學問,不斷學習業務學問,才能取得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信到處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求到達提升自身力量的目的。

  首先我總是仔細學習證券業協會的課程和訓練題目,把理論學問根底夯實,做到成竹在胸,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠興旺的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最終我始終注意向有經驗的前輩學習,與同事溝通工作心得,同時主動為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議主動地善意地提交給領導,并提出自己的解決方法,在團隊中主動做一些組織工作,錘煉自己的綜合素養。

  在從業一年多的時間里,我都是以懇切、勤懇的看法在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經驗,客戶經理工作根本已經到達日新月異,蒸蒸日上的良好局面,在我公司眾多客戶經理及經紀人中,我的業績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的溝通,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,將來也將保持這種狀態并期望更上一層樓,相信自己有力量為更多的客戶提供更好的效勞!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水,完成人生價值的完成!

  最終用尼克松的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業,那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發現他從來不明白自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

  證券年度工作總結 篇5

  首先,公司為我提供了良好的工作環境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面,來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下:

  一、完善營業部柜臺整體形象

  配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的`各項要求,而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規范,目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待,填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業務電子檔案掃描工作,由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司,所以對掃描質量有了更高的要求,而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

  二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生xxx的測試

  我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周xxx行的,當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器,如何進行風控報備,如何進行現場客戶的安撫和解說工作等,都進行了很好的測試和學習,讓營業部交易系統正常運作,防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xxx賬戶系統的升級測試工作,主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版,現基本可以用xxx系統實現所有業務。在測試期間,我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作,由于系統一個控件聯系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍,包括、機構賬戶,發現問題及時記錄,對于一些新增內容重點學習,比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率,修改了客戶反洗錢風險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。

  三、客戶資料集中核對整理

  對于xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對,記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。

  四、運營條線員工晉級評定

  公司每將進行運營條線員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶業務,第三方存管業務,大宗交易,限售股份業務,協助司法等各項業務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現了團隊的力量,在不忘日常業務的基礎上,抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認真鞏固各項業務,扎實基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。

  在即將過去的xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次xxx的營銷任務,希望在中,緊跟公司發展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶服務質量,樹立良好口碑,讓管理和服務上一個新臺階。

  證券年度工作總結 篇6

  一年來,公司辦公室在公司班子的正確領導下,按照年初昆制訂的工作計劃,著重在管理和服務兩個方面開展工作,較好地完昆成了各項工作任務,回顧一年來的工作情況,有八個方面值得認真昆總結。

  一、轉變觀念,干部員工崗位XX上崗,人事管理合同化,建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

  今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中,進行了干部和一般員工XX上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進行合同管理的'新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態度,在辦公室起草,領導班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過XX和昆勞資改革,極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了XX帶來的壓力,也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點燃了優秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過XX和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉變,為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

  二、減員增效,合理設置崗位和人員。

  從年初開始,公司領導班子就確立了減員增效,合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態度堅決,使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人:陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、。在崗位設置和人員安排上,公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求,及時合理的調配人員,截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務部7人次昆,辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設置崗位和昆人員,保證了公司各項任務的完成,并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

  證券年度工作總結 篇7

  我于xx年xx月xx日成為了我人生的第一個股東,也是公司實現股權結構改革的第一批中層,在這段時間里,在公司領導的指導、關心及同事的幫助下,我認真學習業務知識和技能,積極參加公司組織的各項學習活動,不斷提高自己的業務水平和個人能力。在這期間,通過公司內部培訓及自己網絡學習了解整個房地產市場的動態,在工作之余,通過和其他員工交談使我認識了很多新的朋友,積累了很多工作經驗,提升了自己的專業技能。

  通過這段時間的學習,使我認識到一個成功的.企業需要的不僅是高素質的人才,更需要具備良好的個人綜合素質,這樣,才能成為企業的信用人才。在工作中能力、個人品質等因素是決定一個人能否成功的首要因素。我在這段時間里,不斷的揣摩如何成為一個合格的售后,并努力要在日常工作中認真的貫徹和落實,積累自己的工作經驗,提高個人的專業水平。

  在這段時間,我看到了公司所發生的變化,也感覺到了公司必然要向前發展的決心,公司的不斷壯大,我們要看到公司自己實力的日益壯大,能否在日益激烈的競爭中,占有一席之地,這是需要我們每一位?領導以及團隊每一個人,共同努力才能建設好,我相信,只要全體員工共同努力,戰勝困難,我們就一定能夠實現公司的目標,確保在快速發展的xx年,實現中華民族的偉大復興!

  證券年度工作總結 篇8

  從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

  成績的取得究其原因,主要是因為:

  1.在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現原因。

  2.銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。

  3.數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

  4.正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業務的不了解,到現在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問題與不足:

  1.技術業務還有待深入全面了解。

  2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。

  3.在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的'工作效率。

  4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的更新。

  5.平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

  6.加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

  改進措施:

  ⒈在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監督。

  ⒉主動爭取新業務工程實施機會,在實踐中學習。

  ⒊對公司推出的新產品及時了解。

  ××年工作計劃:

  1.爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

  2.個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

  3.在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協調能力。

  部門及公司下一步發展的建議

  部門:

  1.加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。

  2.對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

  3.部門能有一個值班手機。

  公司:

  1.多提供一些培訓機會給大家。

  2.我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發揮員工的積極性。

  3.多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協作精神。

  證券年度工作總結 篇9

  根據年初市、區的工作目標及公證處的工作思路,全處人員精誠團結,齊心協力,努力工作,取得了較好的成績。截止六月底,我處已辦結各類公證事項件,擔任公證常年法律顧問家,業務收費萬余元,基本實現了時間過半,任務過半的目標,半年來,我們主要做了以下工作:

  一、狠抓政治業務學習,努力提高公證隊伍的整體素質

  一是組織全處人員積極參加了保持共產黨員先進性教育活動,通過學習,提高了全處人員的政治思想素質,增強了黨性,牢固樹立了宗旨觀念。二是根據上級的部署,組織全體公證人員積極投身公證隊伍教育規范樹形象活動,我們認真學習了《全國公證隊伍教育規范讀本》,重點學習了《公證員職業道德基本準則》、《公證員懲戒規則(試行)》、《公證行業自律公約》等,通過學習,全體公證員認識了開展這次活動的重要性、必要性,明確了這次活動的目標、任務,進一步增強了恪守職業道德和執業紀律的自覺性,提高了質量意識,執業風險意識。三是在搞好政治學習的同時,不間斷業務學習,月日,我們組織全體公證員參加了組織的業務培訓,培訓班上,我們認真參加了公證業務知識的考試,之后,我們與其他縣、市公證處互相切磋業務,交流了工作經驗。

  二、規范辦證程序,努力提高公證質量

  提高公證質量一直是我們努力的'方向,為確保每一件公證不出差錯,我們從規范辦證程序著手,嚴格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作,不管公證事項多么簡單,都不準隨意簡化程序,重大復雜的公證事項,一般是由兩名公證員共同辦理,我們的指導思想是:辦一件就要辦好一件。

  三、加大公證宣傳力度,不斷拓展服務領域

  一方面我們采取有效措施,穩住公證業務老戶,銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面,我們結合自身實際,主動出擊,拓展新的業務領域,一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體,大力開發農村市場,努力拓展為農業、農村和農民提供公證法律服務的領域。二是與區民政局婚姻登記處聯手,大力宣傳婚前財產,夫妻財產約定協議公證的作用、好處,印發宣傳資料萬余份。三是搞好社區的公證服務,月日,我處指派公證員參加了舉辦的法制宣傳活動,現場發放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作,宣傳公證,在五月農村法制宣傳月活動中,我處指派公證員現場監督了平安杯法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過程。通過多形式,多途徑的宣傳,使公證家喻戶曉。

  四、加強公證處的建設,努力提升赫山公證處的品位

  一是加強公證處的制度建設,在原有的基礎上,進一步完善了各種制度,該上墻的上墻,該公布的公布,同時將各種制度編印成冊,做到人手一冊。二是加強公證處的基礎設施建設,今年月,局黨組在財力十分緊張的情況下,擠出資金幾千元,對公證處的辦公室進行了改造、裝修,安裝了防盜門窗,添置了其他一些必要的辦公設施,大大改善了辦證條件,使赫山公證處的硬件建設進入了全市的先進行列。

  總之,半年的工作有許多可圈可點,但還存在許多不足,在后階段的工作中我們會繼續發揚成績,克服不足。

  證券年度工作總結 篇10

  xx年已經過去,回首過去,xx是堅持的一年,所有的一切都已經過去,唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

  一直以來,電話營銷都是我所堅持在做的,記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了,唯有我們團隊還在青春坊奮斗,經過一個寒冷的冬天,那時的環境雖然非常刻苦,但是沒有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進來也是和我們一樣電話營銷,確實在艱苦的條件下,堅持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實現心中的目標,隨著3月份我們搬進慶春路8樓,不會在冷了,環境也好很多,那時經歷著電話營銷部門的設立,我從此有了更多的時間,那時電話營銷我放下了,新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實規模大了,團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛煉。

  自從電話營銷團隊管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時對我來說,也是充滿模糊,通過和領導的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等,當開始考慮團隊的未來發展的時刻,銀行一直是我們團隊最大的弱項,因為這三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點,說出去和其他營業部的區域經理分享的時候,他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個開始重視的是農行秋濤路支行,這個網點合作時間最久,關系處理最好,但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務要求,那一次合作以后,銀行對我們才開始重視,關系更深一步。此后我們不斷去開發新的渠道,最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經給自己下了一個任務:平均兩個人至少要有一個銀行渠道,年終必須完成。離這個目標最后還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項,但是通過銀行完成的任務確是不錯的,通過這次資源的互換合作,讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進行聯合營銷,和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會,達到了我們的期望目標,雖然結果并不是很好,但是打開了局面,對于后期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家:農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

  從團隊的內部管理來說,年初我們一直堅持的早早會持續了下來,并經過改革創新之后得到了所有人的認可,參與積極性大幅提高,早會內容包括消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號,通過消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達的能力,通過不斷的強化,出去就能夠和客戶進行溝通,當天氣冷下來了,經常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經常遲到的現象得到控制,一大批人能夠做到準時到,養成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,經過改革以后,團隊僅留下了周例會,平時小組不開會,一周碰頭一次,讓每個人了解團隊所有成員的情況,并且了解自己在團隊中扮演的角色,周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗,對新人的啟發較大,對演講者更是一種學習提升的機會,因為周例會都是安排在團隊長會議結束后,經常一開就到晚上六七點鐘,因為事先溝通過,周一的例會是沒有時間限制的,所有的事情結束后就結束,周而復始的堅持,每個人都知道了周一要開會,甚至有時候我們開會到5點,看到大家都還在等,這種狀態真的很好;除了周例會以外,每個月也會安排一次月度例會,對團隊表現卓越的進行獎勵,雖然這種獎勵并沒有多少錢,但是這份榮譽必須給到,這是團隊的一種認可,種種規矩定下來后,自己也不會太累,乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關系也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團隊的凝聚力。在團隊的`活動方面,一個有戰斗力的團隊一定要經常的集體活動,這一點要感謝羅總教給了我,團隊每個月至少要有一次集體活動,像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當的調整和休息,因為4月份我們取得了突出的成績,在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流,那是一次非常愉快的經歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

  在人員引進方面,年初團隊自身做了一次招聘,總共當時有8個人參加培訓,最終簽約的有5個,留存率還是比較高的,當時團隊簽約的有十多個,實習的有四五個,一起將近20人,從4月以后,團隊基本上暫停了招聘,主要是學校的畢業生為主,一直持續到11月,行情一直低迷,團隊出現人員流失,當然我一直堅信,離開都是有理由的,但是作為把大家帶進來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責任的,團隊最多人數達到22人,在八九月份,那是考驗最大的時候,那時基本上停掉了新人的引進,從開始有人提出離職的時候,我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,有進有出,這才是一個健康的營銷團隊,20××年對團隊的要求勢必更加嚴格。

  對于自身的發展來說,xx年更多的偏向了團隊管理,個人的業績并不好,曾經記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產,最終在xx年初達到了,在xx年12月31日,看客戶的資產損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個人的開發,我也不知道是不是給自己找理由,但是每個月的業績確實很不理想,雖然營業部對我沒有考核,但是作為一名證券從業人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發方面放松了很多,同時客戶服務也缺乏持續性,只是對部分關系較好的客戶聯絡較多,大量的客戶已經基本上忘記了聯系,客戶關系也沒用以往那么用心,因為對客戶沒有以往那么關心,轉介紹的數量大大減少,堅持該堅持的,這也許是今年最大的不足。

  如果說xx年還有什么遺憾,應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅信我們的付出會有回報,所有的遺憾,只要還在堅持,我們的20××,不要像去年這樣狼狽,一定要實現我們的財務自由。

  證券年度工作總結 篇11

  X年對于我來說,應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。

  這一年來,幾乎每天都處于緊急和勞碌之中,先是年初由于經濟危機的影響,許多客戶實行保守、觀望的看法,需要調整投資產品配置,選擇與之匹配的投資產品,重新分析制定規劃,盡量選擇較為保守的品種,比方貨幣基金、債券等;然后春節前后,宏觀經濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要連續進行股票和權證的短線操作,在對市場進行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進行了比照,建議這些客戶可以選擇一些防備類行業的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權證類的高風險品種,對于保守的客戶,也建議可以恰當嘗試etf產品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考許多資料和數據,反復研討,又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點,得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進行溝通,溝通彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市,身處證券行業,這段時間的工作非常緊急和繁重,而且讓我在一次陷入沖突之中。

  “創業板”開通手續,公司是下達了任務指標的,實行了許多聯系和通知客戶的措施,而通過對學習各國創業板市場的資料,特別是參與了天津地區持證人連續教育活動,聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后,覺得大多數客戶非常不合適參與創業板市場的投資,因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深化的`分析并按時傳達各客戶;第四季度,市場通脹預期愈演愈烈,大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象,但個股仍然活潑,新入市的客戶仍然滿倉操作,并們有按時地調整倉位,一旦大盤調整會有風險很大,建議客戶要掌握好倉位,保存較大比例的帳戶資金,等候機遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析比照,思索總結和溝通溝通的工作,怎一個“忙”字了得?

  也正是由于這一年來不同以往的勞碌,積累了更多的經驗,催促自己去學習更多的學問,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己順應更多不同改變的力量。

  通過在證券行業十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,慢慢領悟出許多老師和前輩們經常教悔的道理:

  虛心:只有保持虛心的看法,才能讓自己學習到更多的東西,使自己的學問和意念常“新”。

  嚴謹:對各種產品和市場要仔細研討和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加合適的投資建議。

  圓通:面對公司任務和客戶利益,要主動對待,既不能躲避也不能推脫,盡量運用自己的學問和經驗查找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。

  懇切:無論如何,只用誠意誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規劃才是正真合適客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。

  長期以來我都是以這樣的看法在工作,也正由于如此,與許多客戶成為了知心好友,今年的市場改變更為豐富,很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習,較早的對國際金融市場有了些了解,在進行分析和規劃時等到了充足的運用,被客戶非常認可和贊同,使他們對這一年來的投資成果非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信任,因此,讓我非常感謝,相信自己應當有力量為更多的人提供更好的效勞!

  證券年度工作總結 篇12

  恰好公司決定3月份繼續賣穩健回報,而且只要是來營業部買,既算新增資產,又算全年任務,就連在銀行賣的也都算我們客戶經理的任務,最重要的是只獎勵不懲罰,聽一些老的客戶經理說,這可是史無前例的!我當時想這對我可能是個絕佳的機會,為什么這樣說呢?因為我本來以前在銀行賣的就是銀行保險,所以更容易進入賣產品的狀態,還有就是我個人特別喜歡這個產品,說到這,我非常感謝公司資管部能夠研發出這么好的一款產品,既穩健,收益又可觀,而且一直在用數字來使產品更有說服力。增強客戶經理的信心,同時增強了客戶對我們的信任,讓客戶心甘情愿的買我們的產品,也為自己在客戶那里樹立了良好的口碑!

  說起賣產品,我個人覺得,產品好肯定是第一位的,其次就是我們客戶經理得相信這支產品,有句話我比較認可:我們越自信,客戶越相信!你只有把自己說服了,才得以讓客戶也認同。在這次賣穩健回報的過程之中,也曾經不少次被客戶拒絕過,但在自己的堅持和努力下,加上沈總的激勵和劉錚老師的鼓舞我還是收獲多多!截至到目前為止,我的股票業績依舊很差勁,專業知識依舊沒有提升太多,理財部的人曾經告訴過我,想更多的了解股票知識,分析盤面不是短時間內就學會的,得經過長時間的積累,沒有人會一口吃出個胖子,所以我知道其實我差的不是一丁點!但是我不會放棄,我會堅持再堅持,而且本來銷售這個行業對我們就是一個挑戰,所以我更得嚴格要求自己!

  如果希望銷售業績提升那絕對不會是一天兩天就做的到的事,當然也不用去期待自己可以在突然之間就好像是脫胎換骨似的換了一個人一樣,因為在銷售的這條路上是沒有速成的快捷方式,著名的銷售女神徐鶴寧也一樣,同樣是通過自己的努力實現了自己的人生價值。如果你期待誰能夠提供一條速成的'快捷方式出來,那么你可能要失望了,因為沒有任何一條捷徑滿足你的需要。社會在進步,在繁忙的都市里,人們的生活節奏也越來越快,這時候也會有越多的人期待速成的成功方式或是業務技巧出現能夠讓其一夕致富,所以越有噱頭的標題就能夠越引人注意,而追求這樣的快捷方式無疑就是在浪費精神和時間,因為銷售就好像是練武功一樣,不管是古代人還是現代人,只要想成為武林高手就必須要從扎馬步開始,沒有人能夠躲得開,要知道這世界上有些事就是急不得的。所以我們就應該扎扎實實的努力工作,期待實現自己價值的一天早點到來。

  說了這么多,只是想跟大家分享一下我的經歷,希望我們所有人都能夠共同學習,共同進步。最后祝愿公司各位同事身體健康,笑口常開!祝愿公司業績蒸蒸日上!

  證券年度工作總結 篇13

  因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下,沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的,其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產物方面維護;銀證產物調試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份,公司推出殘剩配售產物后,因為沈陽地域安裝斗勁早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學

  精,為開拓市場時供給好手藝撐持,另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題,我都把他具體歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的,需要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中,分歧客戶有分歧需求,也要進行響應地軌范改削來知足需求。總之,在人員緊缺的情形下,盡量把處事做得詳盡到位,讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

  2、順遂完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部,同時從友好街系統內分手此外兩營業部的數據,實現了三家營業部在統一日順遂過渡。

  3、完成了哈爾濱連系證券三個營業部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下,我們獲得了各方面、各部門人員的協助,終于斗勁順遂地完成了使命。

  4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

  5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

  6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作。

  7、順遂完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

  8、順遂完成了南五與南八中路營業部的`數據集中工作。

  9、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中。

  從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業、手藝水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高本文來歷:公文,無論從問題的剖析解決能力,項目實施經驗上都有了前進,對一些新產物,如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些根基體味。

  成就的取得究其原因,主若是因為:

  1、在工作中不竭堆集總結,不放過任何一個小問題,深切找出問題呈現原因。

  2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作,斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業流程和工作事理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。

  3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業常識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實施的電話銀行中心件接口調試,由開初對營業的不體味,到此刻對已經對流程有了清楚體味,增強了剖析措置問題能力,并有抉擇信念把它完成好。

  在工作中存在問題與不足:

  5、手藝營業還有待深切周全體味。

  6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

  7、在維護或工程實施中,沒注重對關頭問題總結,并形成文檔,這樣便于巨匠來共享,削減不需要的一再勞動,提高部門的工作效率。

  8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業,新常識,做到常識的更新。

  改良法子:

  9、日常平常注重常識手藝堆集,吃苦鉆研,在邊進修邊實踐中成長。

  10、增強收集方面的進修,有機緣多加入相關方面培訓。

  11、在工作中長于總結,對典型、關頭問題解決注重清算,形成文檔,但愿部門增強這方面的交流、看管。

  12、自動爭奪新營業工程實施機緣,在實踐中進修。

  13、對公司推出的新產物實時體味。

  20xx年工作打算:

  14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

  15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。

  16、在工程實施過程中,爭奪保質保量完成同時,增強溝通、協調能力。

  部門及公司下一步成長的建議

  部門:

  17、增強部門維護、工程方面的打點,增強打點看管,好頭不如好尾。

  18、對工程、加班情形能形成軌制,進行串休。

  19、部門能有一個值班手機。

  公司:

  20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

  21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核,形成競爭的機制,恰當地采納獎懲的軌制,這樣才有操作闡揚員工的積極性。

  22、多組織一些集體勾當,這樣巨匠溝通交流機緣多些,從而增強集體團隊協作精神。

  證券年度工作總結 篇14

  首先,公司為我提供了良好的工作環境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶效勞質量和營業部柜臺形象方面,來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下:

  一、完善營業部柜臺整體形象

  配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶的效勞質量方面有了較大改觀,辦理的.流程更加合理有效標準,目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待,填寫完業務單帶著至柜臺一對一效勞,并且開展了業務電子檔案掃描工作,由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司,所以對掃描質量有了更高的要求,而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

  二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生xx的測試

  我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在星期x所整理

  對于20xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對,記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況,并制作成表,提供應客服人員進行客戶溝通。

  四、運營條線員工晉級評定

  公司每將進行運營條線員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶業務,第三方存管業務,大宗交易,限售股份業務,協助司法等各項業務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次表達了團隊的力量,在不忘日常業務的根底上,抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認真穩固各項業務,扎實根本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。

  在即將過去的20xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的缺乏,本人也未能完本錢次xx的營銷任務,希望在中,緊跟公司開展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶效勞質量,樹立良好口碑,讓管理和效勞上一個新臺階。

  證券年度工作總結 篇15

  自20xx年x月投身于證券行業以來,經過x年的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。

  一、真誠待人,贏得真心

  真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是翻開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力,先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,根據分析向對方提出建議,向他表態為什么由我們公司效勞會實現他的利益最大化與最優化,使客戶產生信任感,贏得客戶的真心對待。

  真誠是效勞要真切熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續的真誠效勞至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,我在效勞客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不模糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,在更好效勞客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好效勞的“度〞,既不違反證券從業的規定,也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去x一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

  真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團隊的互助,才能到達拓寬客戶來源渠道的目的。

  一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行,我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度出發說明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的效勞,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經根本都被開展成為xx證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們為我翻開的客戶渠道是十分寬廣和優質的',在我目前的客戶中,經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

  另一方面是團隊合力互助和領導的鼓勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導那么在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因為不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說開展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力翻開了局面,客戶數量節節攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時,公司領導x總適時的說,客戶只是相對穩定甚至并不穩定,開發客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現狀,而是精益求精。

  二、嚴于律已,實現飛躍

  工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業務知識,才能取得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求到達提升自身能力的目的。

  首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目,把理論知識根底夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠興旺的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,并提出自己的解決方法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質。

  在從業x年的時間里,我都是以誠懇、勤懇的態度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經驗,客戶經理工作根本已經到達日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶經理及經紀人中,我的業績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的效勞!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水,實現人生價值的實現!

  最后用xx的一段話與大家共勉:一個人如假設從未入迷于比其自身更重大的事業,那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發現他從來不知道自己所具有的、否那么將仍然是休眠著的一切潛在力量。

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