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證券資產委托管理合同

時間：2024-03-06 17:16:21 證券我要投稿

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證券資產委托管理合同

　　隨著法律法規不斷完善，人們越發重視合同，合同出現在我們生活中的次數越來越多，簽訂合同能平衡雙方當事人的平等地位。那么我們擬定合同的時候需要注意什么問題呢？以下是小編幫大家整理的證券資產委托管理合同，希望能夠幫助到大家。

證券資產委托管理合同

證券資產委托管理合同1

　　資產委托人（以下稱委托人）：______________

　　法定代表人：______________________________

　　地址：____________________________________

　　資產管理人（以下稱管理人）：______________

　　法定代表人：______________________________

　　地址：____________________________________

　　鑒于：____________

　　管理人是擁有中國證券監督管理委員會頒發的資產管理業務資格和證券投資專業人員的綜合類證券公司，在證券行業具有良好的信譽；

　　委托人愿將其自有資產的一部分委托管理人進行資產管理，同時，管理人愿意接受委托人的委托。

　　雙方經過平等協商，就委托事項達成如下協議：

　　1、釋義

　　（1）委托資產：指委托人具有所有權并依法可以用于國債投資的資產，即本合同第2條所述之資產。

　　（2）剩余資產：指委托期限終止時，本合同第5條第1項所確定的資產管理賬戶的余額所表示的資產。

　　（3）年收益率：指委托期限終止時，以年度計算的投資收益與期初委托資產之比率。

　　（4）管理傭金：指管理人按委托資產的比率收取的服務費用。

　　（5）業績獎勵：指管理人根據委托資產的收益情況從委托資產的收益當中按比率提取的獎勵金。

　　2、委托資產及其評估

　　（1）委托人愿將下列_________項資產交付管理人進行國債投資管理。

　　A、人民幣資金：（大寫）_________元整（_________）。

　　B、股票：（名稱）_________，（代碼）_________，（數量大寫）_________。

　　C、債券：（名稱）_________，（代碼）_________，（數量大寫）_________。

　　D、外匯：（幣種）_________，（金額大寫）_________。

　　E、其他：_____________________________________________。

　　3、委托資產的投資范圍

　　（1）管理人應根據委托人的投資意愿制訂投資方案，征得委托人同意以后，將委托資產投資于深滬兩市已上市和擬上市的國債品種。

　　（2）如果本合同有效期內出現影響或限制管理人進行約定的資產管理的法律，法規及政策，雙方應立即對投資意愿和投資方案進行協商和修改。

　　4、資產管理期限

　　（1）委托人將委托資產委托管理人管理的期限即資產管理期限，該期限自委托資產到達管理人指定的銀行賬戶且委托人對資產管理賬戶進行有效授權之日起算。

　　（2）本合同的資產管理期限為12個月；若本合同依照第13條的規定得以延期，則該期限也相應延長。

　　5、賬戶管理

　　（1）在資產管理期限內按下列第_________種方式開立資產管理賬戶：

　　A、以委托人名義開設國債賬戶和資金賬戶

　　B、由管理人開設資產管理專戶

　　（2）委托人自本合同簽訂之日起3日內，應將委托資產劃入前款所確定的賬戶。

　　（3）管理人對（1）項所確定的賬戶有完全的交易操作權，但不擁有除正常交易結算外的資金劃撥權。

　　6、委托人的聲明與承諾

　　（1）委托人保證委托資產是委托人的自有資產，資產來源及用途符合國家的有關規定，同時保證委托資產上沒有設定質押或其他第三方權利，也沒有任何限制性條件妨礙委托人對該項資產的所有權，監控權以及管理人對該項財產的操作權。

　　（2）委托人將委托資產交付管理人進行投資管理的行為不違反委托人自身的商務決策程序，是合法，有效的。

　　（3）委托人保證提供給管理人的一切資料均為完整，準確，合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

　　7、管理人的聲明與承諾

　　（1）管理人承諾將選派具有證券從業資格的專業人員負責委托資產的管理工作，在國家有關法律，法規，政策允許的范圍內進行有效的投資運做，遵照誠信原則，盡最大努力，運用科學手段控制市場風險，力爭委托資產的保值和升值。

　　（2）管理人保證其工作人員嚴格遵守有關法律和職業道德規范，不挪用委托人的委托資產，不以獲取傭金為目的進行不必要的證券買賣。

　　8、委托人的權利和義務

　　（1）委托人有權取得管理人出具的資產管理報告及其他必要信息，隨時查詢了解委托資產的操作情況，并監督資產運營狀況。

　　（2）委托人有權根據本合同的規定取得委托資產清算后的剩余資產和收益。

　　（3）委托人應按照本合同的規定及時全部地將委托資產交與管理人管理。

　　（4）委托人應向管理人提供關于自身財務狀況和投資目標的基本文件資料，并承擔委托資產在委托管理人管理之前的一切風險和相關的`法律責任。

　　（5）委托人應按照本合同的規定向管理方全額支付管理傭金，并承擔在資產管理過程中發生的交易手續費和依法可能對證券交易征收的有關稅費。

　　（6）委托人向管理人發出的指示和通知，必須以書面形式做出，委托人有義務保證該指示或通知上的簽名及印章合法，真實，有效。

　　9、管理人的權利和義務

　　（1）管理人應保存資產管理操作中的詳細資料，按本合同規定向委托人提供準確，完整的資產管理報告和其他必要信息，接受委托人的查詢；

　　（2）在本合同第4條規定的資產管理期限屆滿時，管理人有權按照本合同第10條的規定收取管理傭金和業績獎勵，并有義務將清算后的所有剩余資產和收益及時返還委托人。

　　（3）為保證委托資產的安全，管理人的自營業務，經紀業務與資產管理業務在人員，財務，賬戶上應嚴格分開，不得混合操作。

　　10、管理傭金

　　（1）委托人按委托資產總額的1%，向管理人支付委托資產管理傭金。

　　（2）當委托資產年收益率超過一定指標時，管理人可以獲得業績獎勵；具體的獎勵方式和辦法可由雙方另行約定。

　　（3）管理傭金和業績獎勵由管理人在雙方協商的清算日或資產管理期限屆滿之日從剩余資產和收益中一次扣劃。

　　11、委托資產的清算

　　（1）在資產管理期限屆滿前，雙方可以約定具體的清算日；如無約定，資產管理期限屆滿之日即為清算日。

　　（2）清算日后的3個工作日內，管理人應在扣劃約定的管理傭金和業績獎勵后，根據委托人的資金劃轉指令將剩余資產和收益一次劃轉到委托人指定的銀行賬戶。

　　12、保密事項

　　委托人和管理人在此承諾，對于依據本合同所獲得的所有關于委托人資產狀況，經營狀況，委托資產運作狀況的書面和非書面資料，以及關于管理人的資產管理方案，投資策略和公司經營狀況的書面和非書面資料，雙方均嚴格保密，并責成任何有可能接觸到上述資料的人員保守秘密。未經對方事先書面同意，任何一方不得向第三方披露，但國家司法機關或證券監管部門要求披露的除外。

　　13、合同的期限與轉讓

　　（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起成立，自委托人委托資產到達管理人指定賬戶且委托人對資產管理賬戶進行有效授權之日生效。期滿后可續簽。

　　（2）雙方應在本合同到期前一個月就合同是否延期開始協商，以便管理人安排正在進行的交易并確定合同延期后的新的投資策略。

　　（3）雙方經過協商決定延期的，應在合同終止前簽訂書面《補充協議》對延期事宜加以約定。

　　（4）任何一方未經對方書面同意，不得轉讓本合同項下的全部或部分權利和義務。

　　14、合同的修改和解除

　　（1）本合同非經雙方書面同意，不得予以修改。

　　（2）如果本合同任何條款因與現行法律不符而無效，不影響本合同其他條款的效力。在出現這種情況時，雙方應立即協商，談判修改該條款。

　　（3）如果因自然災害，戰爭，罷工，國家政策法律環境發生重大變故，電信部門原因造成的通訊中斷，交易所原因造成的計算機信息系統故障等不可抗力或意外情況，導致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到影響的一方應及時將事件的發生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。

　　（4）依據前款規定解除合同的，視同資產管理期限提前屆滿，雙方仍享有和承擔本合同規定的各項權利義務，但管理人的管理傭金應按照已履行期間占約定的資產管理期限的比例計收。解除合同的一方應向對方發出書面通知，并協商確定委托資產的清算日，比照本合同第11。2款的規定辦理清算事宜。

　　（5）如管理人因重大違法，違規行為，被中國證監會暫停或取消資產管理業務資格，從而造成合同不能履行，則合同自動解除，管理人應將截止合同解除之日的全部剩余資產和收益返還委托人，不得要求支付管理傭金。如剩余資產少于委托資產本金，則管理人應補償委托人的損失，但該補償以補足委托資產本金并支付截止合同解除之日的同期銀行活期存款利息為限。

　　15、違約和賠償

　　（1）除14條（3）（5）規定的情形外，任何一方未經對方同意，不得提前解除合同，否則應向對方支付相當于委托資產5%的違約金，且違約方喪失依據本合同要求投資收益或資產管理傭金的權利。

　　（2）管理人未按本合同第11條（2）款的規定及時劃轉剩余資產和收益的，每延滯一天，應向委托方支付相當于委托資產萬分之三的補償金。

　　（3）如委托資產被司法機關或其他政府機構扣押或查封，除非得到委托人的書面授權，管理人將沒有義務代表委托人在針對委托資產提起的司法或行政程序中進行答辯。因代表委托方處理上述爭議事項所產生的費用由委托方承擔。

　　16、法律適用和爭議解決

　　（1）本合同受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

　　（2）對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協商解決。如協商不成，任何一方有權向管理人所在地的人民法院提起訴訟。

　　17、附則

　　（1）本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

　　（2）除非以書面形式申明放棄某項權利，任何一方未能按本合同規定行使或及時行使該權利，并不構成對該權利的放棄。

　　（3）本合同一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　委托人（蓋章）：___________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年______月______日

　　管理人（蓋章）：___________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年______月______日

　　附件

　　補充協議

　　鑒于既有的良好合作關系，雙方謹就_____年____月____日簽訂的《委托購買國債合同》達成補充協議，并承諾共同遵守下列條款

　　一、委托人根據《委托購買國債合同》的規定劃入委托人購買國債的賬戶的資金為人民幣（大寫）_________元整（_________），事實上為委托人委托管理人進行證券投資的本金。

　　二、管理人承諾上述資產到帳后至委托到期日，保證委托資產的安全與完整。使委托人委托資金的年收益率為8%（包括購買國債賬戶收益），如果委托資金年收益率不足8%（包括購買國債賬戶收益）由管理人負責補足，超額部分作為業績獎勵歸管理人所有。

　　三、委托人在委托管理人進行資產管理期限內，同意把國債賬戶的國債托管到管理人指定的席位上，委托人的國債賬戶授權管理人管理并承諾該國債賬戶和對應的資金賬戶不轉戶，不銷戶，不轉托管，撤銷指定交易和回購指定交易，否則，委托人應向管理人支付相當于委托資產5%的違約金，且委托人喪失依據本協議第二條要求投資收益的權利。

　　四、委托人若因特殊原因需提前收回投資本金，經管理人同意提前終止本協議的，管理人不承擔本協議第二條約定收益，只給予委托人本金，并按同期活期存款利率計算支付委托人投資收益，一年按365天計算。

　　五、管理人同意不向委托人收取《委托購買國債合同》第10條第一款內容的管理傭金。

　　六、本協議如與《委托購買國債合同》中的條款有沖突之處，以本協議為準。本協議未涉及事宜，雙方均遵照《委托購買國債合同》的有關約定履行。

　　七、本協議經雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后成立，從主合同第二條約定的委托資產達到指定賬戶之日起生效。

　　八、本協議未盡事宜，雙方協商解決。

　　九、本協議一式兩份，雙方各執一份，委托人與管理人于_________年_________月_________日簽署。

　　委托人（公章）：_________

　　授權代表（簽字）：_______

　　管理人（公章）：_________

　　授權代表（簽字）：_______

證券資產委托管理合同2

　　甲方(委托方)：

　　真實姓名：

　　身份證號碼：

　　家庭住址：

　　郵編：

　　聯系電話：

　　電子郵件：

　　乙方(受托方)：

　　真實姓名：

　　身份證號碼：

　　住址：

　　郵編：

　　聯系電話：

　　電子郵件：

　　甲乙雙方為更好地在證券市場上發展，本著"資源共享、誠實信用、互惠互利、共同發展"的原則，在此基礎上雙方達成合作意向如下：

　　第一條甲方委托乙方對其在證券公司營業部開設的賬戶(資金賬號： ;上海證券帳戶號： ,深圳證券帳戶號：戶名：，下稱委托賬戶)內的資產總計人民幣(大寫：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬) 進行資產管理，資金卡由甲方保管。

　　第二條甲、乙雙方同意此筆委托期限為自年月日至年月日止，委托期限為年。

　　第三條甲方保證委托資金來源的合法性，且承擔相應的法律責任。

　　第四條雙方的權利和義務：

　　1、甲方的權利和義務：

　　1)甲方有權向乙方垂詢投資情況，了解目標公司的投資可行性;

　　2)甲方有權向乙方提出合理的操作建議，雙方經溝通協商確認是否采用該建議，甲方不得轉出資金以及進行買賣操作或干預乙方投資策略;

　　3)甲方有義務協助乙方促使交易順利進行;

　　2、乙方的權利和義務：

　　1)乙方有權對甲方的投資資金做全權操作;

　　2)乙方有義務對甲方提出的在合理的范圍內疑問作出回答;

　　3)乙方有義務于每年末向甲方匯報甲方帳戶市值情況。

　　4)乙方有權拒絕甲方的操作建議和投資方向;

　　3、資產委托期限內，甲乙雙方均無權單方對本協議中有關的資金賬戶進行撤銷指定交易、轉托管或轉出資金、證券等資產轉移行為。

　　4、甲方委托乙方操作的資金在協議期內甲方不能提取，以保證協議的實施。乙方負責甲方帳戶的全權證券交易操作，甲方在協議期內不能干預乙方操作。為保證乙方的操作獨立性，乙方會在獲得交易密碼之后對交易密碼進行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發生不能保證乙方獨立操作的情況，乙方不承擔投資虧損的責任。

　　5、甲方如需要了解帳戶市值應事先書面通知乙方，乙方在收到其通知后應當提供書面的市值狀況。

　　第五條保密義務：

　　1、甲方對乙方提供的投資報告書、研發資料和詳細居住地址有保密義務;

　　2、未經乙方同意，甲方不得將投資對象、交易記錄、研發資料向第三方泄露;

　　3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委托理財的操作情況有保密義務。

　　第六條委托方式與結算委托方式：

　　1、委托期滿后，如果利潤率為正，甲方付給乙方利潤部分的25%作為管理費。

　　如果委托期滿后未產生利潤，反而形成虧損，則乙方根據所簽合同的委托期限承擔不同責任：

　　(1)若所簽委托資產管理期限為1年，乙方不承擔虧損責任，但可在征得甲方同意后，乙方可以繼續管理資產，直至產生盈利。

　　(2)若所簽委托資產管理期限為2年，乙方承擔虧損超過30%的部分。

　　(3)若所簽委托資產管理期限為3年，乙方承擔虧損超過20%的部分。

　　2、乙方在甲方的委托期滿后，如產生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費用，乙方向甲方通知最終管理費數，甲方在委托理財協議終止的三天之內向乙方支付相應的費用。甲方向乙方匯款后應及時通知乙方，并向乙方提供由銀行出具的匯款證實書復印件，作為其已經匯出的證明。

　　3、利潤定義：利潤=期末總資產- 期初總資產

　　利潤率=利潤/期初資產*100%

　　4、甲乙結算金額精確到百元,不足百元的部分舍去不計，付款手續費由付款方支付。

　　第七條提前終止協議：

　　1、協議期內，如果投資期限已滿1年且利潤率大于100%，雙方均有權終止協議，并按本協議第六條委托期滿后的結算方法進行結算。結算后,可重新簽定協議，滿足提前終止協議條件而終止本協議的不被視為違約。

　　2、在委托期間，甲方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委托協議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數，甲方付給乙方利潤的30%作為管理費;如果利潤為負數，乙方不承擔任何損失。因提前中止協議而造成委托資產損失的，由甲方自行承擔責任。

　　3. 在委托期間，乙方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委托協議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數，甲方付給乙方利潤的20%作為管理費;如果利潤為負數，乙方承擔因提前中止協議而造成委托資產損失的全部責任。

　　第八條違約責任

　　在協議有效期內,若無不可抗拒因素發生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協議,終止協議方視為違約。任何一方在收到對方的具體說明違約情況的書面通知后，如確認違約行為實際存在，則應在十日內對違約行為予以糾正并書面通知對方;如認為違約行為不存在，則應在十日內向對方提供書面異議或說明，在此情況下，甲乙雙方可就此問題進行協商，協商不成的，按本協議爭議的解決條款處理，違約方應承擔因自己違約行為而給守約方造成的損失。

　　第九條協議的變更和終止：

　　1、在協議有效期限內，雙方均應嚴格遵守協議文本中的各項條款，除滿足提前終止協議的條件之外，不得無故終止協議，否則將由協議終止方承擔相應的法律責任及對方由此引起的相關經濟損失。

　　2、出現不可預測因素致使本協議無法繼續運做，乙方有權終止協議。

　　3、如果甲方違反保密條例，乙方有權終止協議，并視甲方為違約。

　　4、本協議由乙方終止后，乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;

　　5、由于甲方的原因須終止協議，乙方可以享有盈利和不承擔虧損;

　　第十條補充和變更

　　本協議可以根據各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議有相同的'法律效力。

　　第十一條不可抗力

　　任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或延遲履行本協議，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發生日起三十日內，向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

　　第十二條爭議的解決

　　本協議適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄，本協議各方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商方式予以解決。如果協商未達成書面協議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。