證券從業資格考試的試題

　　在各個領域，只要有考核要求，就會有試題，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。你知道什么樣的試題才能切實地幫助到我們嗎？以下是小編整理的證券從業資格考試的試題，希望對大家有所幫助。

　　證券從業資格考試的試題 1

　　1.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產管理業務。

　　2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導基金分散投資，降低風險

　　B、發揮基金引導市場的積極作用

　　C、避免基金操縱市場

　　D、引導基金消除市場系統風險

　　答案：D

　　【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的'。

　　3.證券市場的基本功能不包括( )。

　　A、籌資-投資功能

　　B、定價功能

　　C、資本配置功能

　　D、規避風險功能

　　答案：D

　　【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場

　　A、中國工商銀行

　　B、中國農業銀行

　　C、中國銀行

　　D、中國建設銀行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

　　A、天津市企業交易所

　　B、上海證券物品交易所

　　C、青島物品交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

　　6.證券是指各類記載并代表一定權利的( )。

　　A、商品憑證

　　B、法律憑證

　　C、貨幣憑證

　　D、資本憑證

　　答案：B

　　【解析】常識題，考察證券的定義。

　　7.( )是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、紅籌股

　　答案：C

　　【解析】此題考察H股的定義。

　　8.優先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優先

　　C、剩余資產分配優先

　　D、具有優先認股權

　　答案：D

　　【解析】常識題，其他三項都是優先股的特征。

　　9.在沒有優先股的條件下，以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得的是( )。

　　A、每股賬面價值

　　B、每股內在價值

　　C、每股票面價值

　　D、每股清算價值

　　答案：A

　　【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。

　　10.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標明面值

　　C、以外幣認購

　　D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。

　　證券從業資格考試的試題 2

　　1.詹森指數是在( )模型基礎上發展出的一個風險調整差異指標。

　　A.APT

　　B.CAPM

　　C.MM

　　D.均值-方差

　　2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標準差為21% ,貝塔值為1.15。若無風險利率為6% ,則該投資組合的夏普指數為( )。

　　A.0.07

　　B.0.13

　　C.0.21

　　D.0.38

　　3.時間加權收益率假設紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。

　　A.綜合值

　　B.單位凈值

　　C.全部價值

　　D.市場指標

　　4.( )可以準確地衡量基金表現的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上。

　　A.簡單(凈值)收益率

　　B.時間加權收益率

　　C.算術平均收益率

　　D.幾何平均收益率

　　5.假設某基金第一年的收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。

　　A.小于5%

　　B.等于5%

　　C.大于5%

　　D.無法判斷

　　答案：

　　1.B解析 詹森指數是在CAPM模型基礎上發展出的.一個風險調整差異指標。

　　2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38

　　3.B 解析 時間加權收益率假設紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。

　　4.D 解析 幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上

　　5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%

　　證券從業資格考試的試題 3

　　單項選擇題

　　1、 《證券公司監督管理條例》規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（ ）個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。

　　A．1

　　B．3

　　C．4

　　D．6

　　2、 從理論上說，價格發現意味著期貨價格必然等于未來的現貨價格。（ ）

　　3、 下列關于無記名股票特點的敘述，不正確的是（ ）。

　　A．無記名股票轉讓相對簡便

　　B．無記名股票安全性較差

　　C．股東權利歸屬股票的持有人

　　D．認購時可以一次或分次繳納出資

　　4、 創業板上市公司的董事長、經理、（ ）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　A．相關披露事項的負責人

　　B．董事會秘書

　　C．財務負責人

　　D．獨立董事

　　5、深證成分股指數由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ）

　　6、 為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉讓。（ ）

　　多項選擇題

　　7、 國債按資金用途可以分為（ ）等。

　　A．赤字國債

　　B．建設國債

　　C．永久國債

　　D．特種國債

　　8、 關于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。

　　A．交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　B．債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統進行

　　C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D．清算速度為T+1或T+2

　　9、 深圳證券交易所的`綜合指數類包括（ ）。

　　A．深證綜合指數

　　B．深證新指數

　　C．中小企業板指數

　　D．深證成分股指數

　　10、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為（ ）。

　　A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

　　B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　證券從業資格考試的試題 4

　　單項選擇題

　　1、 關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（ ）。

　　A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

　　B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

　　D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

　　2、 證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶提供一次準確、完整的`資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A．1個月

　　B．3個月

　　C．6個月

　　D．12個月

　　3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。

　　A．30天

　　B．61天

　　C．91天

　　D．137天

　　4、 上海證券交易所目前公布的指數不包括（ ）。

　　A．上證A股指數

　　B．上證綜合指數

　　C．上證100指數

　　D．上證紅利指數

　　5、 投資者發出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現。

　　A．口頭委托

　　B．書面委托

　　C．電話委托

　　D．電腦委托

　　多項選擇題

　　6、 防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括（ ）。

　　A．建立健全各項規章制度

　　B．加強對經紀業務主要環節和風險點的控制，強化崗位制約和監督

　　C．增強法治觀念和合規意識

　　D．提高差錯或糾紛的處理效率

　　7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括（ ）。

　　A．證券余額

　　B．賬戶注冊資料

　　C．證券變更情況

　　D．資金余額

　　8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是（ ）。

　　A．傭金

　　B．過戶費

　　C．印花稅

　　D．風險保證金

　　9、 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A．A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B．B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C．基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　10、證券清算、交收業務主要應遵循的原則是（ ）。

　　A．法人結算

　　B．逐筆交收

　　C．全額清算

　　D．錢貨兩清

　　證券從業資格考試的試題 5

　　單項選擇題

　　1、 若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（ ）。

　　A．多頭套期保值

　　B．空頭套期保值

　　C．牛市套期保值

　　D．熊市套期保值

　　2、證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以在《證券法》規定的限額外臨時調整注冊資本最低限額（）。

　　A．正確

　　B．錯誤

　　3、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的`股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為（ ）。

　　A．現金股息

　　B．股票股息

　　C．負債股息

　　D．建業股息

　　4、 債券發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。

　　A．資金使用方向

　　B．市場利率變化

　　C．債券發行的數量

　　D．債券的變現能力

　　5、 財政部于1998年8月18日向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業銀行資本金。該國債屬于（ ）。

　　A．特別國債

　　B．財政債券

　　C．長期建設國債

　　D．國家重點建設債券

　　6、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風險結構，從而規避相應的風險。

　　A．資產

　　B．負債

　　C．資產和負債

　　D．資產或負債

　　7、 一般情況下，優先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權利受到一定限制。

　　A．不確定

　　B．固定

　　C．隨公司盈利變化而變化

　　D．浮動

　　8、 資產評估機構申請證券評估資格，凈資產應不少于500萬元。（ ）

　　多項選擇題

　　9、我國《證券法》規定，公開發行是指（ ）以及法律、行政法規規定的其他發行行為。

　　A．向不特定對象發行證券

　　B．向固定對象發行證券

　　C．向累計超過二百人的特定對象發行證券

　　D．向累計超過一百人的特定對象發行證券

　　10、當上市公司出現（ ）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A．公司的股票交易發生異常波動

　　B．有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C．上市公司依據上市協議提出停牌申請

　　D．未按規定履行信息披露義務

　　證券從業資格考試的試題 6

　　一、單項選擇題

　　1.下列關于記名股票敘述不正確的是( )。

　　A.便于掛失，相對安全B.股東權歸屬于記名股東

　　C.轉讓相對復雜或受限制D.認購股票時要求一次繳納出資

　　2.股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由( )協商解決股權分置問題。

　　A.董事會 B.A股市場相關股東 C.H股市場相關股東 D.B股市場相關股東

　　3.引起股價變動的直接原因是( )。

　　A.市場利率 B.景氣變動 C.公司的盈利水平 D.供求關系的變化

　　4.境外上市外資股以( )標明面值，采取記名股票的形式發行的。

　　A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣

　　5.經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，下面對經濟周期變動影響股票價格的環節描述正確的是( )。

　　A.經濟周期變動——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化

　　B.經濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

　　C.經濟周期變動——公司利潤增減——供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

　　D.經濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化

　　6.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

　　A.30% B.45% C.35% D.20%

　　7.以下不屬于無面額股票特點的是( )。

　　A轉讓價格靈活B為股票發行價格的確定提供依據C.便于股票分割D.發行價格靈活

　　8.關于通貨膨脹對股價的影響的說法正確的是( )。

　　A.通貨膨脹只有刺激股票市場的作用B.通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用

　　C.一出現通貨膨脹，就會引起股價下跌D.只有通貨膨脹嚴重時，股價才會下跌

　　9.股票的世界收益可能高于或低于預先的估計，這反映了股票的( )特點。

　　A.風險性B.參與性C.收益性D.流動性

　　10.依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為( )。

　　A.可轉換優先股票和不可轉換優先股票B.累積優先股票和非累積優先股票

　　C.參與優先股票和非參與優先股票D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票

　　11.( )是指公司清算時每一股所代表的實際價值。

　　A.股票的票面價值B.股票的清算價值C.股票的賬面價值D.股票的內在價值

　　12.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

　　A.15% B.20% C.25% D.35%

　　13.下面哪一項( )不是股票的特征。

　　A.收益性 B.返還性 C.風險性 D.流動性

　　14.下列選項中股票不需要載明的事項主要是( )。

　　A.公司名稱 B.股票種類 C.股票的編號 D.股票的到期日

　　15.( )是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。

　　A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票

　　16.與無面額股票比較，有面額股票( )。

　　A.不可以明確表示每一股所代表的股權比例B.發行和轉讓價格較方便

　　C.便于股票分割D.為股票發行價格的確定提供依據

　　17.股票的賬面價值是指( )。

　　A.發行價格B.在二級市場上交易的價格

　　C.股票票面上標明的價格D.每股所代表的實際資產

　　18.( )是股票最基本的特性。

　　A.收益性 B.參與性 C.風險性 D.流動性

　　19.關于紅籌股描述不正確的是( )。

　　A.紅籌股不屬于外資般B.紅籌股屬于境外上市外資股

　　C.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 D.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　20.( )是指股票未來收益的現值。

　　A.股票的賬面價值B.股票的內在價值C.股票的清算價值D.股票的票面價值21.( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。

　　A.社會公眾股B.集體股C.法人股D.國有股

　　22.普通股票和優先股票是按( )分類的。

　　A.股票的格式B.股東享有的權利C.股票的價值D.股東的風險和收益

　　23.不屬于無面額股票特點的是( )。

　　A.發行價格較靈活B.便于分割C.轉讓價格靈活D.分割時需要辦理面額變更手續

　　24.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是( )。

　　A.央銀行提高法定存款準備金率B.政府大幅降低稅率

　　C.中央銀行提高再貼現率 D.中央銀行在公開市場上大量買人證券

　　25.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是( )。

　　A.景氣變動B.財政政策C.心理因素D.貨幣政策

　　26.有價證券是( )和( )的統一表現形式。

　　A財產權利財產價值B.財產權利財產證明C財產憑證財產價值D.財產權利財產憑證

　　27.資本利得指的是( )。

　　A.投資者買賣股票的差價B.紅利C.股息D.利息

　　28.下列關于普通股票和優先股票的比較，正確的是( )。

　　A.普通股票風險較大 B.普通股票風險較小

　　C.普通股票收益較穩定 D.優先股票沒有表決權

　　29.在股票票面上標明的金額是股票的( )。

　　A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內在價值

　　30.股票的理論價格等于( )。

　　A.預期股息/到期收益率 B.預期股息/必要收益率

　　C.實際股息/必要收益率 D.預期股息/貼現率

　　二、多項選擇題

　　1.下面關于無面額股票的闡述正確的是( )。

　　A.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

　　B.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票

　　C.我國的《公司法》允許發行無面額股票D.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　2.分析政治因素對股價的影響時主要考查的因素有( )。

　　A.國際社會政治、經濟的變化 B.政權更迭、領袖更替等政治事件

　　C.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布 D.戰爭

　　3.下列說法中，符合無面額股票特點的是( )。

　　A.為股票發行價格的確定提供依據 B.便于分割 C.發行或轉讓價格靈活

　　D.可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　4.以下關于普通股票股東的權利闡述，正確的有( )。

　　A.公司重大決策參與權 B.公司為增加注冊資產發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股 C.公司資產收益和剩余資產分配權

　　D.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。

　　5.境內居民個人可以用( )從事B股交易。

　　A.外幣現鈔存款 B.外幣現鈔 C.現匯存款 D.從境外匯人的外匯資金

　　6.社會經濟運行周期大致要經過哪些階段( )。

　　A.高漲B.衰退C.蕭條D.復蘇

　　7.無面額股票的特點是( )。

　　A.可以明確表示每一股所代表的股權比例 B.為股票發行價格的確定提供依據

　　C.發行和轉讓較靈活 D.便于股票分割

　　8.影響股價的宏觀經濟因素包括( )。

　　A.經濟增長 B.經濟周期循環 C.財政政策 D.市場利率

　　9.公司賦予股東優先認股權的.目的是( )。

　　A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 B.保護原普通股票股東的利益和持股價值 C.吸引更多的投資者 D.維護新投資者的利益

　　10.影響股價的政治因素有( )。

　　A.戰爭 B.政權更迭、領袖更替等政治事件 C.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等 D.國際社會政治、經濟的變化

　　11.通貨膨脹對股價的影響體現在( )。

　　A.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價上漲

　　B.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價下降

　　C.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加派發股息，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲

　　D.但是當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降

　　12.普通股票股東擁有( )直接體現了其在經濟利益上的要求。

　　A.選舉權 B.剩余資產分配權C.表決權 D.公司資產收益權

　　13.外資股按上市地域可以分為( )。

　　A.境內上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股

　　14.關于紅籌股的說法正確的是( )。

　　A.紅籌股屬于外資股 B.紅籌股不屬于外資股

　　C.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

　　D.紅籌股已經稱為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　15.境外上市外資股主要由( )股構成。

　　A.S B.H C.N D.B

　　16.為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有( )。

　　A.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

　　B.因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學點速記可以決定臨時停市

　　C.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　D.漲跌停板規定

　　17.財政政策對股價的影響表現在( )。

　　A.通過調節稅率影響企業利潤和股息

　　B.通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出刺激經濟發展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股票派發

　　C.國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價

　　D.在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價

　　18.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現是( )。

　　A.股份公司數量劇增 B.有價證券發行總額劇增

　　C.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段

　　19.關于紅籌股描述正確的是( )。

　　A.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 B.紅籌股不屬于外資股

　　C.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　20.關于股票的性質，定位正確的是( )。

　　A有價證券、要式證券B設權證券、資本證券C綜合權利證券D資本證券、證權證券 三、判斷題

　　1.同種類的每一股份權利相同。( )

　　2.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。( )

　　3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )

　　4.如果股票遺失，記名股東的資格和權利也隨之消失。( )

　　5.我國《公司法》規定股票發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )

　　6.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現值。( )

　　7.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )

　　8.國家股由證券監督管理機構授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。( )

　　9.作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體法人在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。( )

　　10.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管。( )

　　11.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )

　　12.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監事會會議記錄、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。()

　　13.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減。( )

　　14.國家股股權可以轉讓，但轉讓要符合國家的有關規定。( )

　　15.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發行無面額股票。( )

　　16.中央銀行提高再貼現率將導致股價下降。( )

　　17.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。( )

　　18.股票發行采取溢價發行的，發行價格由發行人確定。( )

　　19.具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )

　　20.通貨膨脹只會抑制股票市場。( )

　　21.股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創造股東的權利。( )

　　22.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者不享有股東的基本權利和義務。( )

　　23.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。( )

　　24.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構。( )

　　25.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。( )

　　26.政治因素也會對股票價格產生很大影響。( )

　　27.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。 ( )

　　28.境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。( )

　　29.有面額股票的票面金額成為股票發行價格的最低界限。

　　參考答案：

　　1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B

　　1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD

　　1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√

　　證券從業資格考試的試題 7

　　1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易B股單筆買賣申報數量應當不低于_____萬股，或者交易金額不低于_____萬美元時，可以采用大宗交易方式。( )

　　A.30：50

　　B.30;30

　　C.50;50

　　D.50;30

　　參考答案：D

　　2.( )以后，國饋市場出現了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　參考答案：D

　　3.( )東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設計精巧的套利和投機策略，從而直接導致這一地區的金融和經濟動蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當局要保衛自己經濟和金融的穩定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　參考答案：C

　　4.發行人申請首次發行股票并在創業板上市，應當符合的條件之一是：發行后股本總額不少于( )萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：B

　　5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進入市場操作階段。

　　A.20xx年4月29日

　　B.20xx年10月30日

　　C.20xx年3月31日

　　D.20xx年4月16日

　　參考答案：C

　　6.在委托指令的類別中，屬于按委托時效限制劃分的是( )。

　　A.市價委托

　　B.收市委托

　　C.賣出委托

　　D.零數委托

　　參考答案：B

　　參考答案：A

　　7.證券金融公司應當遵守的.風險控制指標規定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.1 5%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　8.中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內，受托機構和發起機構可自主選擇信貸資產支持證券發行時機，在按有關規定進行產品發行信息披露前( )個工作日，將最終的發行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件和信貸資產支持證券發行登記表送中國人民銀行備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　9.隨著資本市場的發展，我國市場的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個階段，其中1990～1996年屬于( )。

　　A.內資散戶時代

　　B.內資機構投機時期

　　C.內外資機構投資者多元化起步時期

　　D.內外資機構投資者多元化時期

　　參考答案：A

　　10.企業公開發行企業債券應符合有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣( )萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：D

　　11.競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優點是通過做市商之間的競爭，____買賣差價，____交易成本。( )

　　A.減少;降低

　　B.減少;提高

　　C.增加;降低

　　D.增加;提高

　　參考答案：A

　　12.下列債券種類中，屬于按債券發行信用保證方式分類的是( )。

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.抵押債券

　　D.金融債

　　參考答案：C

　　參考解析： 按債券的發行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。

　　13.我國發行無記名股票的公司應當記載的事項是( )。

　　A.股東的姓名或者名稱

　　B.股票數量

　　C.各股東所持股份數

　　D.股東的住所

　　參考答案：B

　　14.世界上最早的保險市場是( )倫敦開設的專門提供保險交易的皇家交易所。

　　A.1489年

　　B.1568年

　　C.1635年

　　D.1790年

　　參考答案：B

　　15.根據《公司法》規定，在主板和中小板首次公開發行股票并上市的公司發行人應當最近( )年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　參考答案：B

　　16.中國證監會于( )發布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，對證券公司從事介紹業務的資格條件、業務范圍及業務規則等作出了具體規定。

　　A.20xx年4月20日

　　B.20xx年12月1日

　　C.20xx年12月25日

　　D.20xx年9月29日

　　參考答案：A

　　17.下列屬于間接融資的種類的是( )。

　　A.國家信用和消費信用

　　B.銀行信用和消費信用

　　C.民間個人信用和商業信用

　　D.商業信用和銀行信用

　　參考答案：B

　　18.短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過( )天的有價證券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　參考答案：C

　　19.經國務院批準，中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)于( )宣告成立，被視為中國主權財富基金的發端。

　　A.20xx年12月11日

　　B.20xx年12月1日

　　C.20xx年1月1日

　　D.20xx年9月29日

　　參考答案：D

　　證券從業資格考試的試題 8

　　1.持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的( )數額。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　參考答案：D

　　2.參加證券業從業人員資格考試的人員，應當年滿( )周歲。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　參考答案：B

　　3.取得證券業從業資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　4.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的( )個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　5.申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近( )個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　6.負債達到凈資產的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　7.一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過____日。( )

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　參考答案：A

　　8.證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統提交( )。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.基金業協會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：B

　　9.( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金中介機構

　　參考答案：A

　　10.我國證券業從業人員資格考試由( )統一組織。

　　A.證監會

　　B.證券業協會

　　C.證券投資基金業協會

　　D.銀行業協會

　　參考答案：B

　　11.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以( )的罰款。

　　A.10萬以上50萬以下

　　B.10萬以上60萬以下

　　C.30萬以上50萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：D

　　22.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開___日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后___日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。( )

　　A.10;2

　　B.10;3

　　C.15;2

　　D.15;3

　　參考答案：A

　　13.( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證券投資基金業協會

　　D.中國銀行業協會

　　參考答案：B

　　14.合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起( )年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　15.( )對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證券交易所

　　D.中國期貨業協會

　　參考答案：B

　　16.發行人在持續督導期間，公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑( )以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：B

　　17.我國證券市場的法律、法規分為四個層次，其中[第二個層次是指( )。

　　A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的'法律

　　B.由國務院制定并頒布的行政法規

　　C.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　D.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　參考答案：B

　　18.有限責任公司股東不得多于( )個。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　參考答案：B

　　19.認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　20.股份有限公司臨時股東大會應當于會議召開( )日前通知各股東。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　證券從業資格考試的試題 9

　　1.基金持有人大會表決時，基金持有人表決權的決定方式是。

　　A.所持每份基金單位有一票

　　B.基金持有人每人一票

　　C.作為基金發起人的基金持有人具有否決權

　　D.作為基金托管人的.商業銀行具有否決權

　　答案：A

　　2.基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規定公布會議通知后，必須在幾個工作日內連續公布相關提示性公告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.4個

　　D.5個

　　答案：A

　　3.基金管理公司自成立之日起多長時間內必須開業。逾期沒有開業的。原批準文件自動失效，由中國證監會收回《基金管理公司法人許可證》。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　答案： C

　　4.基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔。

　　A.證券交易所和登記結算公司

　　B.基金自身設立的注冊登記機構

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構

　　答案： A

　　5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發起人從事證券投資、連續盈利的時間最短應為。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案： C

　　6.封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權利與義務關系。

　　A.基金契約

　　B.發起人協議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案： B

　　7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。

　　A.基金契約

　　B.發起人協議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案：A

　　證券從業資格考試的試題 10

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于20xx萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達到2億港元時，發行人公司至少應該有( )名股東。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　2.我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取( )方式。

　　A.網上競價

　　B.網上競價與網下配售結合

　　C.網上定價

　　D.配售

　　3.B股首次或增資發行需要報( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.交易所

　　C.中國證監會

　　D.財政部

　　4.H股的發行方式是( )。

　　A.網上競價

　　B.網下定價

　　C.配售

　　D.公開發行加國際配售

　　5.申請境外上市的公司其凈資產應不少于人民幣( )億元，過去1年稅后利潤應不少于人民幣( )萬元。

　　A.2、5000

　　B.3、6000

　　C.4、5000

　　D.4、6000

　　6.首次申請H股發行與上市時，申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值應至少為( )萬港元。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　7.申請H股發行與上市，必須保證無論何時公眾人士持有的股份應占發行人已發行股本的至少( )。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　8.若發行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請H股上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于( )，上市時的預期市值不得少于( )萬港元。

　　A.10%、20xx

　　B.15%、3000

　　C.10%、5000

　　D.15%、5000

　　9.正在申請H股上市時，發行人預期上市時市值將超過100億港元，則公眾人士持有的證券總數必須占發行人已發行股本總額的( )是可以接受的。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.13%

　　D.16%

　　10.外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的( )，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.申請H股上市的，發行人董事會下須設有( )。

　　A.審核委員會

　　B.籌款委員會

　　C.薪酬委員會

　　D.提名委員會

　　2.為了境內上市外資股的發行與上市，在企業股份制改組時應遵循( )基本原則。

　　A.突出主營業務

　　B.避免同業競爭

　　C.保持較高的利潤總額

　　D.遵守相關的法律法規

　　3.在公司發行境內上市外資股之前，中介機構應對發行人進行盡職調查，這些中介機構涉及( )。

　　A.主承銷商

　　B.國際協調人

　　C.律師

　　D.估值師

　　4.在公司發行境內上市外資股之前，中介機構對發行人進行的盡職調查內容主要有( )。

　　A.企業與關聯企業的關系

　　B.產品的技術特點及發展方向

　　C.國家補貼情況

　　D.外匯風險

　　5.公司發行境內上市外資股聘請的法律顧問的主要職責是( )。

　　A.幫助公司起草公司章程

　　B.協助企業完成股份制改組

　　C.提供與外資股發行有關的法律咨詢

　　D.起草與發行有關的重大合同

　　6.公司發行境內上市外資股時資產評估的主要方法有( )。

　　A.重置成本法

　　B.現行市價法

　　C.清算價格法

　　D.收益現值法

　　7.公司發行境內上市外資股時會計師事務所的主要工作是( )。

　　A.對公司的財務狀況進行審計

　　B.判斷公司的實際資產價值

　　C.對股票的價格進行預測

　　D.對公司的盈利預測進行審核

　　8.申請發行B股，需要提交的材料有( )。

　　A.公司章程

　　B.招股說明書

　　C.資金運用的可行性分析

　　D.發行方案

　　9.在盈利和市值方面符合下列( )條件的股份有限公司可以申請H股的發行與上市。

　　A.有相同管理層人員管理下的連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計6000萬港元，市值1.5億港元

　　B.有連續3年的營業記錄，上市時市值為25億港元，最近1個經審計的財政年度收入為5億港元且前3個財政年度來自營運業務的現金流入為1億港元

　　C.有連續3年的營業記錄，上市時市值為40億港元，最近1個經審計的財政年度收入為5億港元

　　D.公司管理層有5年所屬業務和行業的經驗，上市時市值為40億港元，最近1個經審計的財政年度收入為5億港元，6個月后董事長到期屆滿由他人接任

　　10.申請發行境內上市外資股以募集方式設立的公司，應當符合( )。

　　A.所籌資金用途符合國家產業政策

　　B.發起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

　　C.發起人認購的股本總額不少于擬發行股本總額的35%

　　D.最近2年內連續盈利

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.H股發行必須先取得地方政府或國務院有關主管部門的同意和推薦，才能向中國證監會提出申請。( )

　　2.投資者并購境內企業設立外商投資企業，除另有規定外，審批機關應自收到規定報送的全部文件之日起30日內，依法決定批準或不批準。決定批準的，由審批機關頒發批準證書。( )

　　3.如果發行人計劃招募的股份數額較大，既在中國香港和美國進行公開發售，同時又在其他國家和地區進行全球配售，則在發行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。( )

　　4.最近3年內未受到境外監管機構的重大處罰(包括其母公司)，是進行戰略投資的外國投資者必須具備的條件之一。( )

　　5.境內公司、企業或自然人以其在境外合法設立或控制的公司名義并購與其有關聯關系的境內公司，所設立的外商投資企業可以享受外商投資企業待遇。( )

　　6.申請境外上市的公司，按合理預期市盈率計算其籌資額不少于5000萬美元。( )

　　7.首次申請H股的發行與上市時，預期上市時的市值須至少為2億港元。( )

　　8.首次申請H股上市的公司須保證上市后至少有1名執行董事常駐香港。( )

　　9.首次申請H股上市公司的發行人董事會下的審核委員會主席應該是獨立非執行董事。( )

　　10.外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，如果外國投資者出資比例低于企業注冊資本25%的，投資者以現金出資的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起6個月內繳清。

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　[解析]按香港聯交所最新修訂的《上市規則》的.規定，當公司滿足上述條件時，申請上市的發行人公司至少應有300名股東。

　　2.D

　　[解析]我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式。

　　3.C

　　[解析]公司首次或增資發行B股都要由中國證監會批準發行。

　　4.D

　　[解析]H股的發行方式是公開發行加國際配售。

　　5.D

　　[解析]申請境外上市的公司的凈資產不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣。

　　6.C

　　[解析]新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元。

　　7.B

　　[解析]申請H股發行與上市，必須保證公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本的至少25%。

　　8.D

　　[解析]若發行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數必須占發行人已發行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。

　　9.D

　　[解析]如發行人預期上市時市值超過100億港元，則香港聯交所在公眾人士持有的比例上可酌情接納一個介乎15%—15%之間的百分比。

　　10.D

　　[解析]外國投資者對上市公司進行戰略投資分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的10%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外;取得的上市公司A股股份3年內不得轉讓。

　　二、多項選擇題

　　1.ACD

　　[解析]按香港聯交所最新修訂的《上市規則》的規定，發行人董事會下須設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

　　2.ABCD

　　[解析]為了實現境外募股與上市目標，企業股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則：(1)突出主營業務。(2)避免同業競爭，減少關聯交易。(3)保持較高的利潤總額與資產利潤率。(4)避免出現可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系。

　　3.ABCD

　　[解析]盡職調查參與者一般是主承銷商、國際協調人、律師、會計師和估值師。

　　4.ABCD

　　[解析]調查的主要內容有：有關擬募股企業的發展歷史與背景;公司發展戰略;擬募股企業與關聯企業的關系和結構;產品類別及市場占有率分析;技術產品的開發、銷售、市場推廣及售后服務;董事、管理階層及員工;產品的技術特點及發展方向;外匯風險;同業競爭與關聯交易;生產程序、企業管理與質量控制;原材料的購進渠道、采購政策、訂貨程序;與供應商的合作情況;國家補貼情況;財務資料及業績;中國加入世界貿易組織對企業的影響;企業知識產權、物業和各類財產權利的;企業未來的發展和募集資金的用途等等，幾乎與企業發展相關的內容都要進行調查，涉及范圍非常廣。

　　5.BCD

　　[解析]法律顧問的主要職責是：向公司提供有關企業重組、外資股發行等方面的法律咨詢，協助企業完成股份制改組，起草與發行有關的重大合同;調查、收集企業的各方面資料。

　　6.ABD

　　[解析]評估的方法主要有重置成本法、現行市價法和收益現值法。

　　7.AD

　　[解析]會計師事務所的任務主要有兩項：一是對公司的財務狀況進行審計，并出具會計師報告(審計報告);二是對公司的盈利預測進行審核。

　　8.ABCD

　　[解析]發行B股的申請材料主要包括：(1)省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件;(2)批準設立股份有限公司的文件;(3)發行授權文件;(4)公司章程;(5)招股說明書;(6)資金運用的可行性分析;(7)發行方案;(8)公司改制方案及原企業的有關財務資料;(9)定向募集公司申請發行B股還須提交的文件;(10)發行申請材料的附件。

　　9.BC

　　[解析]A的條件下市值應不少于2億港元才行，故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應保證管理層及擁有權最近1年持續不變，才能豁免連續3年營業記錄的規定，故6個月后董事長到期屆滿由他人接任不符合規定。

　　10.ABC

　　[解析]以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，應當符合以下條件：

　　(1)所籌資金用途符合國家產業政策。

　　(2)符合國家有關固定資產投資立項的規定。

　　(3)符合國家有關利用外資的規定。

　　(4)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的35%。

　　(5)發起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。

　　(6)擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上。

　　(7)在最近3年內沒有重大違法行為。

　　(8)改組設立公司的原有企業，在最近3年內連續盈利。

　　三、判斷題

　　1.A

　　[解析]略

　　2.A

　　[解析]略

　　3.B

　　[解析]如果發行人擬在公開發行股的同時還準備向一定的機構投資者或專業投資者進行配售，則應當準備符合外資股上市地要求的招股章程，同時準備適合配售或私募的信息備忘錄。所以應分別準備中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄3種招股書。

　　4.B

　　[解析]應為最近3年內未受到境內和境外監管機構的重大處罰(包括其母公司)。

　　5.B

　　[解析]按規定這樣的情況不能享受外商投資企業待遇。但該境外公司認購境內公司增資，或者該境外公司向并購后所設企業增資，增資

　　證券從業資格考試的試題 11

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

　　1.不屬于基金收益中其他收入的項目是(　　)。

　　A.新股手續費返還

　　B.贖回費余額

　　C.基金獲得的賠償款

　　D.存款利息收入

　　2.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應(　　)。

　　A.收益分配比例不得低于年度已實現收益的90%

　　B.每年不得多于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現收益的30%

　　D.每年不得少于一次

　　3.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是(　　)。

　　A.對機構買賣基金份額征收花印花稅

　　B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

　　C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅

　　D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

　　4.在我國，對(　　)從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。

　　A.非銀行金融機構

　　B.企業

　　C.證券投資基金

　　D.基金管理公司

　　5.目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收(　　)。

　　A.營業稅

　　B.企業所得稅

　　C.個人所得稅

　　D.印花稅

　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括(　　)。

　　A.股票價差收入

　　B.股票股利

　　C.現金股利

　　D.存款利息收入

　　2.根據有關規定，(　　)買賣基金的差價收入征收營業稅。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.個人

　　D.非金融機構

　　三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)

　　1.基金利潤是指基金在一定會計期間的經營成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等。(　　)

　　2.本期利潤既包括基金已實現的損益，也包括未實現的估值增值或減值。(　　)

　　3.基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。(　　)

　　4.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業債券利息收入，應按稅法規定征收個人所得稅，稅款由發行債券的.企業在向基金支付時依法代扣代繳。(　　)

　　5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。(　　)

　　6.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。(　　)

　　7.對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業所得稅。(　　)

　　8.目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額暫不征收印花稅。(　　)

　　證券從業資格考試的試題 12

　　1.保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。

　　A.保單責任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.公司股票

　　2.1988年以前，我國國債采用( )方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　3.1988年，我國首次以( )方式發行國債。

　　A.行政分配

　　B.公開招標

　　C.承購包銷

　　D.通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　4.目前，憑證式國債發行采用( )方式，記賬式國債發行采用( )方式。

　　A.行政分配公開招標

　　B.承購包銷公開招標

　　C.公開招標通過商業銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　5.( )國債發行方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標

　　D.銀行發售

　　6.對于事先已確定發行條款的國債，我國采取( )方式發行。

　　A.行政分配

　　B.公開招標

　　C.銀行發售

　　D.承購包銷

　　7.記賬式國債的承銷的場內掛牌分銷程序是( )。

　　①客戶認購并交款

　　②分銷商進行分銷

　　③承銷商分得包銷國債

　　④承銷商將發行款劃入財政部賬戶

　　⑤證券交易所為承銷商確定承銷代碼

　　⑥財政部向承銷商劃撥手續費

　　A.③⑤②①④⑥

　　B.③②①⑤④⑥

　　C.⑤②③④⑥①

　　D.②③①④⑥⑤

　　8.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　9.由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的( )。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　10.商業銀行發行次級定期債務，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發展和改革委員會二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.除政策性銀行外的其他金融機構發行金融債券應向中國人民銀行報送( )。

　　A.公司章程

　　B.金融債券發行申請報告

　　C.募集說明書

　　D.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　2.債券申請上市應當符合( )。

　　A.經國務院授權的部門批準并公開發行

　　B.實際發行債券的面值總額不少于500萬元

　　C.申請上市時仍符合法定的債券發行條件

　　D.證券交易所認可的其他條件

　　3.下列說法錯誤的是( )。

　　A.市場利率趨于上升，國債的銷售價格就會提高

　　B.國債的中標成本越高，國債的銷售價格越高

　　C.為了增加手續費收入，國債的銷售價格會提高

　　D.為了加快資金回收速度，國債的銷售價格會降低

　　4.我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由( )嘗試發行金融債券。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國工商銀行

　　C.中國銀行

　　D.中國農業銀行

　　5.目前下列哪些機構可以發行金融債券?( )

　　A.政策性銀行

　　B.商業銀行

　　C.企業集團財務公司

　　D.其他金融機構

　　6.我國可以發行金融債券的政策性銀行主要有( )。<

　　A.國家開發銀行

　　B.中國進出口銀行

　　C.中國農業發展銀行

　　D.中國農業銀行

　　7.商業銀行發行金融債券應具備以下哪些條件?( )

　　A.具有良好的公司治理機制

　　B.核心資本充足率不低于4%

　　C.最近3年連續盈利

　　D.最近3年利潤連續增長

　　8.下列哪些不是企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件?( )

　　A.已發行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產總額的150%

　　B.發行金融債券后，資本充足率為20%

　　C.財務公司剛剛成立6個月

　　D.申請前1年注冊資本金為2.5億元人民幣

　　9.企業債券進入銀行間債券市場交易流通的條件不包括( )。

　　A.近兩年沒有違法和重大違規行為

　　B.債權債務關系確立并登記完畢

　　C.實際發行額不少于人民幣4億元

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的10%

　　10.( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.保險公司

　　D.商業銀行 三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.發行人也可以認購自己發行的金融債券。( )

　　2.上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證券交易所。( )

　　3.上市公司發行證券，應當由證券公司承銷。( )

　　4.發行人應在短期融資券發行日前2個工作日，通過中國貨幣網披露相關發行信息。( )

　　5.目前我國金融債券的存量僅次于國債，在所有債券存量中居第二位。( )

　　6.商業銀行和財務公司發行金融債券都要提供擔保。( )

　　7.金融債券的發行人和承銷人應在承銷協議中明確雙方的權利與義務，但不得被第三方知道。( )

　　8.金融債券承銷人的注冊資本應不低于3億元人民幣。( )

　　9.以定向方式發行金融債券的，應優先選擇招標承銷方式。( )

　　10.債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又被稱為“外部股東代理成本”。( )

　　參考答案及解析

　　1.D

　　[解析]保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。

　　2.C

　　[解析]1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。

　　3.D

　　[解析]1988年，財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。

　　4.B

　　[解析]目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。

　　5.C

　　[解析]公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止。

　　6.D

　　[解析]對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規定的已確定發行條款承銷。

　　7.A

　　[解析]略

　　8.A

　　[解析]保險公司次級債務的'償還只有在確保償還次級債務本息后，償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　9.B

　　[解析]由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%。

　　10.B

　　[解析]商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請。二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]其他金融機構相對于政策性銀行來說要提交更多的材料。

　　2.ACD

　　[解析]B應該為實際發行債務的面值金額不少于5000萬元。

　　3.AC

　　[解析]市場利率趨于上升，投資者購買國債的機會成本就會上升，為了吸引投資者，承銷商就會降低國債銷售價格;承銷商必須賣出更多國債才能增加手續費收入，為了賣出更多國債承銷商就會降低國債的銷售價格。

　　4.BD

　　[解析]我國國內金融債券的發行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。

　　5.ABCD

　　[解析]目前政策性銀行、商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構都可以發行金融債券。

　　6.ABC

　　[解析]我國目前只有國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行這三家政策性銀行。

　　7.ABC

　　[解析]商業銀行發行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續盈利;貸款損失準備計提充足;風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近3年沒有重大違法、違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　8.ACD

　　[解析]企業集團財務公司發行金融債券應具備：財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于10%;申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平;財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期等條件。

　　9.CD

　　[解析]符合以下條件的公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通：(1)依法公開發行;(2)債權債務關系確立并登記完畢;(3)發行人具有較完善的治理結構和機制，近兩年沒有違法和重大違規行為;(4)實際發行額不少于人民幣5億元;(5)單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的30%。

　　10.ABC

　　[解析]證券公司、信托投資公司、保險公司可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。三、判斷題

　　1.B

　　[解析]發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券。

　　2.B

　　[解析]應及時報告中國證監會。

　　3.A

　　[解析]根據《上市公司證券發行管理辦法》第49條規定，上市公司發行證券，應當由證券公司承銷。

　　4.B

　　[解析]應在發行日前5個工作日進行公布。

　　5.B

　　[解析]我國金融債券的存量居于國債和央行票據之后。

　　6.B

　　[解析]商業銀行發行金融債券沒有強制擔保要求;財務公司發行金融債券則需要由財務公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保，經中國銀監會批準免于擔保的除外。

　　7.B

　　[解析]發行人和承銷人應在承銷協議中明確雙方的權利與義務，并加以披露。

　　8.B

　　[解析]金融債券承銷人的注冊資本應不低于2億元人民幣。

　　9.B

　　[解析]以定向方式發行金融債券的，應優先選擇協議承銷方式。

　　10.B

　　[解析]股東與經理層之間的利益沖突所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”，債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又被稱為“債券的代理成本”。

　　證券從業資格考試的試題 13

　　第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。

　　A.股票

　　B.衍生金融工具

　　C.貨幣市場工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第2題：下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是( )。

　　A.對于商業銀行發行金融債券，沒有強制擔保要求

　　B.對于財務公司發行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保

　　C.對于財務公司發行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保

　　D.經中國銀監會批準，免于擔保的除外

　　答案：C

　　第3題：以下關于金融債券的說法錯誤的是( )。

　　A.商業銀行可以發行金融債券

　　B.非銀行金融機構不可以發行金融債券

　　C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

　　D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券不屬于金融債券

　　答案：D

　　第4題：H股、N股、S股等屬于( )。

　　A.社會公眾股

　　B.境內上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

　　答案：C

　　第5題：關于證券發行核準制特征，下列描述不正確的是( )。

　　A.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券

　　B.發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批準就可在證券市場上發行證券

　　C.實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要

　　D.證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件

　　答案：B

　　第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。

　　A.賬面價值

　　B.資產價值

　　C.實際價值

　　D.清算資金

　　答案：C

　　第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。

　　A.承購包銷方式，公開招標方式

　　B.承購包銷方式，承購包銷方式

　　C.公開招標方式，承購包銷方式

　　D.公開招標方式，公開招標方式

　　答案：A

　　第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的'并到期償還本金的( )憑證。

　　A.所有權、使用權

　　B.債權債務

　　C.轉讓權

　　D.設權

　　答案：B

　　第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅有政府債券

　　Ⅱ.財政部在國外發行的債券屬于政府債券

　　Ⅲ.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券

　　Ⅳ.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第10題：下列關于證券公司債券擔保的說法中不正確的是( )。

　　A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證

　　B.為債券提供質押的，質押的財產應當由具有資格的資產評估機構進行評估

　　C.除非豁免，發行人應當為債券發行提供擔保

　　D.定向發行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%

　　答案：D

　　證券從業資格考試的試題 14

　　證券從業資格考試基礎知識預測試題

　　單項選擇題

　　1.證券公司經營證券經紀業務、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元

　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A.凈額結算B.總額結算C.統一結算D.差額結算

　　3.( )是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的`行為。

　　A.融資融券業務B.證券經紀業務C.證券投資咨詢業務D.證券資產管理業務

　　4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用

　　A.轉換賬戶B.結算算賬戶C.轉賬賬戶D.清算賬戶

　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是( )。

　　A.證監會B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司

　　6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是( )。

　　A.必須經國務院證券監督管理機構批準

　　B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　C.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元

　　7.證券公司經營證券經濟業務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元

　　8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　9.按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　10.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.業務決策機構——董事會——業務執行部門——-分支機構

　　B.業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構

　　C.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

　　D.業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會

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