證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)三篇
在盛世家源工作一個(gè)多星期了感觸挺多的，感覺(jué)特別能鍛煉人，這也是我選擇這行最主要的原因。對(duì)于一個(gè)剛剛走出大學(xué)校園踏入社會(huì)的我來(lái)說(shuō)，最欠缺的是沒(méi)有什么經(jīng)驗(yàn)，有的只是年輕和沖勁。一個(gè)人可以沒(méi)有寬度和高度，但一定要有厚度，我清楚的明白我還有很多的不足，只有通過(guò)我加倍努力的去學(xué)習(xí)，去更好的完善自己，使自己成為別人更信賴(lài)的人！
如果你初次見(jiàn)我，你會(huì)發(fā)現(xiàn)我是一個(gè)很靦腆的，很溫和的小伙子。給別人的第一感覺(jué)還不是那么成熟，做我們這行給別人信賴(lài)是無(wú)比重要的，這是我需要有所改變的地方。上個(gè)星期不經(jīng)意間就做了三單，事情發(fā)展的是如此順利、如此容易，自己就有點(diǎn)自滿的情緒了。自從去了羅總的培訓(xùn)，她給我們介紹了房產(chǎn)中介在這行大體的情況，讓我們更深層次的了解到了其中不為我們新人所知之事。還有與客戶(hù)溝通的一些技巧，熟悉商圈的重要性，以及勘察房源和帶看的一些基本方法。感覺(jué)這樣的培訓(xùn)給我們新人莫大的鼓舞，讓我們更清楚的意識(shí)到自己的不足，從而下定決心，好好學(xué)習(xí)，才能更好的去完成自己的業(yè)務(wù)，成為這個(gè)行業(yè)的佼佼者。當(dāng)然這必須要經(jīng)歷一些過(guò)程，好的壞的都是人生中寶貴的財(cái)富。誠(chéng)如前天我遇到的麻煩，就是經(jīng)驗(yàn)不足所致，導(dǎo)致合同沒(méi)法履行，浪費(fèi)的時(shí)間也很多，這很是值得我深思，提高效率勢(shì)在必行。
目標(biāo)決定策略。我下個(gè)月承諾的業(yè)績(jī)是一萬(wàn)，對(duì)于一個(gè)新人來(lái)說(shuō)，只做租并且單業(yè)績(jī)達(dá)到一萬(wàn)還是挺有壓力的，我就是要向不可能挑戰(zhàn)，設(shè)立高的標(biāo)準(zhǔn)，這樣我才有更大的動(dòng)力和更高漲的熱情去開(kāi)展我的工作。這過(guò)程中肯定會(huì)遇到各式各樣的問(wèn)題，但我不會(huì)畏縮，就當(dāng)它是給我磨礪的機(jī)會(huì)，更好的提升自己的閱歷，以此提高工作水平，揚(yáng)長(zhǎng)避短，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新的挑戰(zhàn)。
取長(zhǎng)補(bǔ)短，向其他同事相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，爭(zhēng)取取得好的成績(jī)！
20xx年對(duì)于股票市場(chǎng)可謂是經(jīng)歷了一個(gè)嚴(yán)冬，股指從年內(nèi)的最高點(diǎn)3067點(diǎn)一路下探到2134點(diǎn)跌了30%。 隨著大盤(pán)的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽(tīng)是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣(mài)股票啊？聽(tīng)說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶(hù)要么不給交流的機(jī)會(huì)，要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
由于行情不好，潛在客戶(hù)進(jìn)入股市的意愿不強(qiáng)，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，股票被套，交易量驟降。總之，今年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺(jué)得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù)，希望明年可以慢慢好起來(lái)。
現(xiàn)對(duì)于今年的工作總結(jié)如下：
一、遵守公司規(guī)章制度
本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項(xiàng)工作。在客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)過(guò)程中遵循：誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶(hù)客戶(hù)利益優(yōu)先原則。遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺(jué)維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
二、銀行駐點(diǎn)
銀行駐點(diǎn)，是每個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人必須經(jīng)歷的，因?yàn)殂y行是證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶(hù)的渠道和營(yíng)銷(xiāo)的平臺(tái)，在銀行可以接觸到很多優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。20xx年通過(guò)銀行駐點(diǎn)，使我總結(jié)出以下幾點(diǎn)：
（1）親和力與交際能力是所應(yīng)具備的第一要素。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問(wèn)柜臺(tái)或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。主要與三個(gè)人打好關(guān)系：一個(gè)是大堂經(jīng)理，一個(gè)是銀行負(fù)責(zé)人（主任或行長(zhǎng)），還有一個(gè)是最重要的，就是銀行的理財(cái)經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。
（2）在銀行駐點(diǎn)中最忌諱的就是三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞?dòng)嵍鴣?lái)的客戶(hù)就會(huì)流失到別的證券公司咨詢(xún)和開(kāi)戶(hù)，同時(shí)還會(huì)造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡。
三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)
按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，xx年度參與公司組織的視頻培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司及證券業(yè)協(xié)會(huì)的新業(yè)務(wù)與規(guī)章制度。并積極參與證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》且已全部通過(guò)考試。通過(guò)這些課程的學(xué)習(xí)，提高了我的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、服務(wù)意識(shí)以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。
四、電話回訪
對(duì)現(xiàn)有的客戶(hù)定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門(mén)回訪，了解其需求，溝通對(duì)股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶(hù)，對(duì)成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶(hù)專(zhuān)門(mén)將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶(hù)滿意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿足證券交易的基本要求，就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續(xù)開(kāi)必能力的體現(xiàn)，因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新的客戶(hù)。
對(duì)現(xiàn)在有客戶(hù)的培養(yǎng)，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識(shí)的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡最大的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現(xiàn)有客戶(hù)，將現(xiàn)有客戶(hù)培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。
以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程。總結(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠(chéng)待人，贏得真心
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏得客戶(hù)的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。
首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容；
其次是為客戶(hù)提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報(bào)告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶(hù)。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶(hù)失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。
在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶(hù)滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任XX。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶(hù)，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。
我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝耍_(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；
其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息；
最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
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