【推薦】證券崗位職責

　　在日新月異的現代社會中，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發生。一般崗位職責是怎么制定的呢？以下是小編為大家整理的證券崗位職責，僅供參考，大家一起來看看吧。

證券崗位職責1

　　一、職責描述

　　(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務.

　　(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的`整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業務相關工作。

　　(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

　　2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。

　　3、責任心強,有良好的組織協調能力和風險防范意識。

　　4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。

證券崗位職責2

　　工作職責:

　　1、負責擬投資項目公司的前期財務盡職調查和賬務梳理;

　　2、負責與客戶對投資過程中涉及財務問題進行溝通;

　　3、完成擬投資項目的'財務盡職調查報告;

　　4、積極配合投資經理完成項目的投資談判、簽約、投后管理等工作;

　　5、負責項目發行過行與相關機構的溝通。

　　任職資格:

　　1、大學本科及以上學歷,理工、金融或會計、審計管理相關背景;

　　2、會計、財務管理知識全面,熟悉會計、稅務及上市規則者優先;

　　3、至少3年國內知名會計師事務所工作經驗或有ipo現場負責審計經驗;

　　4、能適應經常出差;

　　5、良好的中英文口頭及書面表達能力;

　　6、熟練使用財務軟件、辦公軟件。

證券崗位職責3

　　一、主任崗：

　　１、全面負責部門工作，并對公司領導負責。

　　２、負責部門內崗位協調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

　　３、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

　　４、負責部門間橫向協調，對外聯絡，協調中介機構與上市公司有關工作。

　　５、負責協助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

　　６、負責組織協調與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　７、負責按照《上市公司治理準則》，規范公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。

　　８、完成領導交辦的其他工作。

　　二、資本運營崗：

　　１、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見。

　　2、參與做好與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　3、負責督促擬上市公司規范運作，完善法人治理結構。

　　４、負責起草部門上報的有關文件。

　　５、完成領導交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　　１、負責證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責了解有關情況，提出處理意見。

　　４、完成領導交辦的其他工作。

　　工作任務：

　　負責公司股東會、董事會的事務管理并協助進行投資的相關活動。

　　工作職責：

　　1、協助進行公司上市的各類準備工作；

　　2、協助對有關投資項目的調研；

　　3、負責管理公司股權登記、股利分配等事務；

　　4、負責管理股東名冊；

　　5、負責保管董事會、股東會有關文件；

　　6、負責股東的意見咨詢；

　　7、完成領導交辦的其他工作。

整理公司的股東檔案。包括時刻留意公司股票的情況，并作出相應的處理。

　　4、負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、保薦機構、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通,協助董事會秘書與上級監管部門、證券交易所保持聯絡，接受有關任務并落實組織完成。

　　5、組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字確認。協助董秘提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；準備、保管會議文件和記錄。

　　6、負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向證券交易所報告并公告。

　　7、關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復證券交易所所有問詢。

　　8、協助董事會秘書協調開展公司輔導工作；組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、《上市規則》及證券交易所其他相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、《上市規則》、證券交易所其他相關規定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒并立即如實地向證券交易所報告。

　　9、協助董事會秘書協調各中介機構的工作，保障公司相關工作按進度執行。

　　10、協助完成公司IPO上市或借殼上市事宜，負責準備和上報有關監管部門要求的公司有關證券管理方面的報告和文件。與中國證監會、地方監管局、證券交易所等監管部門的溝通與聯絡，解答監管部門的問詢，上報文件等。協助公司編制各種與證券事務相關的報批文件。

　　11、保管公司上市相關董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　12、協助董事會秘書編制對外發布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監管部門要求報送的文件。

　　13、協助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協助董事會秘書負責規范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　14、協助董事會秘書執行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

　　15、負責董事會決議事項的日常協調管理工作。開展投資者關系管理工作，維護公司良好的市場形象。

　　16、負責董事會與經營管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會對總裁的授權工作）。

　　17、負責資本市場和行業的研究分析以及對二級市場行情監控。

　　18、負責公司網站投資者關系板塊內容組織與更新。

　　19、負責配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風投等股權融資方案；

　　20、負責與公司其他相關部門一同組織實施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實施。

　　21、董秘安排的其他事宜，完成董事會、公司領導交辦的工作。

　　22、協調處理IPO相關工作，撰寫分析報告、匯總、整理各類相關文檔，并提出建議。

　　23、協調公司內部各部門，收集整理上市準備期間及信息披露所需的各類文檔、資料，協助進行公司上市的各類準備工作。

　　24、協助董秘嚴格規范公司法人治理結構，履行股權管理職能。辦理公司股票托管登記，負責公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

　　25、負責股東的意見咨詢并且兼任法務工作。

　　26、協助董秘做好公司股東相關聯系事宜；上市后，負責管理股東名冊和股份發行、變更、質押等事項。

　　27、負責收集國家宏觀經濟政策及證券市場信息。

　　28、參與籌備董事會專門委員會，負責股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協助建立公司各項制度及體系。

　　29、負責管理公司股權登記、股利分配等事務。

　　30、按法律、法規和規范性文件的要求，負責公司各信息點（職能部門、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發布工作；負責投資者關系管理相關事務。

　　31、協助董事會秘書對有關投資項目的調研；公司業務合同的起草與審核；協助董秘做好上市發行階段所有文件的審核、修改。

　　32、做好投資者關系管理工作和相關檔案管理工作，包括接待來訪，回答咨詢，聯系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

　　33、收集戰略投資者的資料，并參與公司與戰略投資者的`談判和溝通。收集有關行業資料，并對行業發展和行業內的競爭對手進行分析。梳理公司的商業模式。負責公司上市前的宣傳和上市后的信息披露的后臺工作。 34、填寫各級監管層的專項調查表及信息統計表。

　　35、參與處理臨時性、突發性事件。

　　36、參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領導傳遞有關市場信息，并參與解決方案的制定。

　　37、協助董事會秘書對公司所有再融資相關事宜（包括增發、發行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權激勵、權益分派、轉贈股本的實施。

　　38、持續關注新聞媒體、互聯網上市公司、公司客戶和同行業公司有關的信息，并將其收集、整理。

　　39、代為行使內部審計相關職責。對公司規范治理和內部控制，提出整改建議和治理的建議權。

　　40、合規、按時、準確，完整描述投資者關心的內容,沒有重大遺漏,無補充公告、無關注函、準確率95％以上。

方案、編制股東大會文件；準備、保管會議文件和記錄。

　　4、負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向證券交易所報告并公告。

　　5、關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復證券交易所所有問詢。

　　6、協助董事會秘書協調開展公司輔導工作；組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、《上市規則》及證券交易所其他相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、《上市規則》、證券交易所其他相關規定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒并立即如實地向證券交易所報告。

　　7、協助董事會秘書協調各中介機構的工作，保障公司相關工作按進度執行。

　　8、與中國證監會、地方監管局、證券交易所等監管部門的溝通與聯絡，解答監管部門的問詢，上報文件等。協助公司編制各種與證券事務相關的報批文件。

　　9、保管公司上市相關董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　10、協助董事會秘書編制對外發布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監管部門要求報送的文件。

　　11、協助董事會秘書檢查、落實各項整改工作，協助董事會秘書負責規范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　12、協助董事會秘書執行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

　　13、負責董事會決議事項的日常協調管理工作。開展投資者關系管理工作，維護公司良好的市場形象。

　　14、負責董事會與經營管理層的對公司管理的銜接工作。

　　15、負責配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風投等股權融資方案。

　　16、負責與公司其他相關部門一同組織實施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實施。

　　17、協助董秘嚴格規范公司法人治理結構，履行股權管理職能。辦理公司股票托管登記，負責公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

　　18、協助董秘做好公司股東相關聯系事宜；上市后，負責管理股東名冊和股份發行、變更、質押等事項。

　　19、參與籌備董事會專門委員會，負責股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協助建立公司各項制度及體系。

　　20、按法律、法規和規范性文件的要求，負責公司各信息點（職能部門、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發布工作。

　　21、做好投資者關系管理工作和相關檔案管理工作，包括接待來訪，回答咨詢，聯系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

　　22、填寫各級監管層的專項調查表及信息統計表。

　　23、參與處理臨時性、突發性事件。

　　24、參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領導傳遞有關市場信息，并參與解決方案的制定。

　　25、協助董事會秘書對公司所有再融資相關事宜（包括增發、發行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權激勵、權益分派、轉贈股本的實施。

　　26、對公司規范治理和內部控制，提出整改建議和治理的建議權。

　　27、董秘安排的其他事宜，完成董事會、公司領導交辦的工作。

證券崗位職責4

　　1、招聘、激勵、帶領團隊完成公司下達的銷售指標、維護客戶

　　2、向客戶推介及銷售公司產品及服務

　　3、維護所在渠道的銀證合作關系

　　4、通過工作日志、客戶服務記錄等管理團隊績效

　　5、向市場主管匯報工作進度及市場情況。

證券崗位職責5

　　1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的.客戶開發以及客戶資產配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券崗位職責6

　　崗位職責：

　　1、在公司授權范圍內做好客戶拓展、客戶服務、業務宣傳、渠道開發等工作，規范完成公司下達的業務指標；

　　2、做好客戶的基礎服務和維護工作，整理分析客戶需求并向中后臺部門傳遞；

　　3、向客戶推介公司發行或代銷的各類金融產品；

　　4、維護所在渠道的銀證協作關系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的市場形象；

　　5、有針對性地開發當地市場，為培植新的業務和投資者提供系統支持及有效的'措施，使之真正地成為經紀業務的營銷平臺；

　　6、配合公司及營業部做好品牌宣傳、產品宣傳及組織各種營銷活動；

　　任職要求：

　　1、通過證券從業考試；（注：從事證券行業，必須持證上崗）

　　2、大專及以上學歷；

　　3、品行端正、思維敏捷、踏實負責、具有飽滿的工作熱情；

　　5、具備良好的溝通表達能力和團隊協作精神。

　　6、有投資顧問資格及保險、證券等工作經驗者優先；

　　薪酬構成：

　　基本薪酬+開戶獎勵+傭金提成+理財產品銷售獎勵+專項活動獎勵+月度有效戶及資產競賽獎勵。

　　公司福利：五險一金（轉正員工）。

證券崗位職責7

　　部門職責

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規范。

　　二、負責公司有關上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協調、協助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關聯交易進行規范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

　　五、關注證券市場的走勢及發展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的信息，以及新聞媒介、網站的有關報道，并做出相應的反應。

　　六、如國家政策和證券市場發生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

　　七、完成領導交辦的其他工作。

　　崗位職責

　　一、主任崗：

　　１、全面負責部門工作，并對公司領導負責。

　　２、負責部門內崗位協調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

　　３、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

　　４、負責部門間橫向協調，對外聯絡，協調中介機構與上市公司有關工作。

　　５、負責協助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

　　６、負責組織協調與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　７、負責按照《上市公司治理準則》，規范公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。

　　８、完成領導交辦的其他工作。

　　二、資本運營崗：

　　１、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見。

　　2、參與做好與上市部分相關的`重組、改制、并購等資本運營工作。

　　3、負責督促擬上市公司規范運作，完善法人治理結構。

　　４、負責起草部門上報的有關文件。

　　５、完成領導交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　　１、負責證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責了解有關情況，提出處理意見。

　　４、完成領導交辦的其他工作。

證券崗位職責8

　　工作職責：

　　1、協助信息披露事務，做好公司信披的保密工作，協助開展公司資本運作事務。

　　2、協助做好三會的會議籌備和召開工作，協助做好股東和董監高的相關聯系工作。

　　3、協助處理公司與監管部門、交易所及其他相關機構的`溝通聯絡工作。

　　4、協助與各中介機構和其他投融資機構的協調工作，協助做好投資者和媒體關系管理工作。

　　5、負責相關會議和其他重要文件的檔案管理及內部事務。

　　6、完成領導交辦的其他工作和日常應急事務。

　　任職資格：

　　1、法律、財會、經濟、管理、證券及相關專業全日制本科以上學歷。

　　2、1—2年相關工作經驗，有相關崗位工作經驗優先。

　　3、熟悉股份公司、證券等相關法律法規，掌握基礎的財務知識，具備履職所需專業知識；

　　4、良好的溝通協調能力和文字功底；性格穩重，思路清晰，有良好的抗壓能力。

　　5、具有良好的職業操守，工作細心干練，不找借口，不拖沓，積極上進，學習能力較強。

　　6、了解國家宏觀經濟及證券市場信息。

證券崗位職責9

　　1、利用公司提供的銀行網點進行客戶開發；

　　2、利用其他資源和渠道發展新客戶；

　　3、做好相關金融產品營銷等工作；

　　4、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

　　5、為客戶提供綜合性基礎服務；

　　6、按公司要求，向客戶提供與證券經紀業務相關的`其它服務；

　　7、完成公司分配的客戶開發和銷售任務。

證券崗位職責10

　　職責描述:

　　1、負責所轄區域和渠道內的新客戶開拓,客戶信息的'搜集;

　　2、開展金融產品銷售;

　　3、定期拜訪客戶,與客戶進行溝通,及時掌握客戶需求,做好客戶維護工作;

　　4、建立客戶檔案,定期對客戶檔案進行分析、整理,提供銷售分析數據;

　　任職要求:

　　1、本科以上學歷,具備證券從業資格(無證券從業資格,經面試合格可獲得從業資格后入職);

　　2、有良好的表達能力和學習能力;立志投身金融證券行業,有較強進取精神 ;

　　3、講求個人信譽、恪守職業道德;

　　4、有銀行、證券、保險從業經驗或有一定客戶資源者優先錄取;

證券崗位職責11

　　工作職責概要:協助營業部完善隊伍建設,參與營業部培訓工作,帶領營業部理財顧問、理財顧問助理提升工作技能,與團隊成員緊密協作,執行營業部下達的各項任務,督導、訓練和激勵團隊成員以提升銷售績效,達成業績目標并提供高品質服務。

　　1、專業工作職責:

　　(1)負責新進成員入職后的指導;

　　(2)負責監聽組員電話以了解面臨問題,并能適時提出糾正意見或協助;

　　(3)協助解決團隊成員工作上的問題;

　　(4)每周(月)定時召開團隊會議,總結上段工作期間的經驗和教訓;

　　(5)持續加強產品、銷售及管理的專業知識與技能,以提升管理績效。

　　2、管理工作職責

　　(1)負責團隊業務績效,以達成團隊業績目標為首要任務;

　　(2)負責團隊日常管理(如出勤、準客戶沖突管理);

　　(3)負責督導團隊成員的行為規范;

　　(4)充分了解成員銷售狀況,隨時掌控組員的活動量和業績進度;

　　(5)負責團隊士氣的激勵;

　　(6)保守業務機密;

　　(7)其他與財富管理業務相關的工作。

　　3、招聘要求:

　　1、證券從業經歷;

　　2、對財富管理業務有著深刻的`理解與認識,并具備豐富的實踐經驗;有技術交易經驗者優先。

　　3、具有良好的敬業精神和職業道德,遵紀守法,廉潔自律,能夠遵守我司各項行為準則。

　　4、本科以上學歷,有期貨、基金從業經歷者優先,特別優秀者可適當放寬。

證券崗位職責12

　　（一）制定每月崗位工作計劃，保證計劃實施的有效性；

　　（二）負責維護所分配區域包括合作銀行的'良好合作關系；

　　（三）策劃和組織實施市場營銷、推廣活動，完成營銷任務指標；

　　（四）對所轄經紀人進行日常管理（業務考核、考勤），檢查工作日志和客戶服務記錄；

　　（五）組織各項活動：晨會、周會及業績分析會等；

　　（六）對所轄經紀人進行培訓、輔導、協助制訂展業計劃，必要時陪同展業；

　　（七）每月初提交上月業績分析報告；

　　（八）完成業務營銷部交辦的其它事項。

證券崗位職責13

　　崗位職責：（一個賬戶，一站式服務，所有金融產品）客戶提供以下全方面的金融產品及服務。

　　1、人壽保險，如健康、意外、養老、教育基金、投資理財、團體意外險等；

　　2、財產保險，如車險、設備險、家庭財產保險、貨物運輸保險、雇主責任保險、公眾責任保險等；

　　3、證券業務及產品，如股票、債券、基金等；

　　4、銀行業務，借記卡，信用卡，信用貸款業務，銀行理財產品等；

證券崗位職責14

　　1、負責團隊建設、管理；

　　2、負責團隊成員日常業績督促，電話營銷，團隊內培訓；

　　3、協同公司資源為客戶提供必要的證券二級市場、一級市場服務；

　　4、完成營銷團隊分配的客戶開發和銷售任務，團隊新人的培訓和管理；

　　5。、協助完成外部渠道的業務協調與聯絡工作，建立新的合作渠道；

　　6、通過公司平臺，積極開拓跟蹤合作渠道的'高凈值客戶，有意識的進行非通道業務的拓展；

　　7、完成前期崗位專業性工作的基礎上，有計劃的進行各方面團隊建設工作，定期組織參與員工的培訓和考核工作。

證券崗位職責15

　　1、協助總經理完成營銷任務的制定和達成;

　　2、開拓大客戶市場;

　　3、參與制定營業部營銷戰略，具體負責營銷計劃和營銷活動管理;

　　4、組織和管理營銷團隊，完成公司各類業務銷售目標;

　　5、收集市場各類信息，并及時反饋給上級和相關部門

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