2024年證券公司員工年終總結（精選15篇）

　　總結是在某一時期、某一項目或某些工作告一段落或者全部完成后進行回顧檢查、分析評價，從而得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料，它能夠給人努力工作的動力，讓我們一起來學習寫總結吧。那么總結應該包括什么內容呢？以下是小編幫大家整理的2023年證券公司員工年終總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　證券公司員工年終總結 1

　　時光飛逝。轉眼間，我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作，我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素，改變最初的工作方式，并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態。有時我默默地看著自己，像旁觀者一樣監督自己的言行。這些在我以前的工作經驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是：

　　（1）溝通不足

　　人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通，并真誠地表達自己的想法。

　　關鍵是你能否用真誠來打動對方，讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去，我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態的多樣性，我沒有認真考慮。經歷了這些之后，我發現同事的心理有很大的不確定性，尤其是在工作中的差異，會對自己的想法產生猶豫。在這個時候，我們需要反復溝通，以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接，我不太擅長“把客戶吸引到國內”。我認為這與我膚淺的職業經驗和個人性格有關。就我個人而言，我更喜歡直截了當的溝通方式，不擅長迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中，我希望加強溝通技能的轉化，及時使用適當的方式和方法來提高工作中的思維能力。

　　（2）工作中缺乏創新思維

　　無論在日常生活還是工作中，人們都需要互相幫助。

　　只有這樣，我們才能做得更好，充分發揮彼此的潛力。在過去的一年里，我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助，使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態度，養成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事，但也會產生一定的負面影響，那就是缺乏創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的`出現。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情，他永遠不會成為一個優秀的員工。真正優秀的員工需要有創新意識，在工作方法和工作效率上不斷創新。為此，我還需要在未來的工作中慢慢改變自己，探索有助于我工作發展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中，我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發現和解決問題。未來提高工作標準的措施：

　　1、加強學習，提高自身素質一年來，我認真學習各項金融法律法規，積極參加本行組織的各項學習活動，不斷提高理論素質和業務技能。作為一名客戶經理，我認為我們不僅要善于學習，還要勤于思考，不斷充實自己。

　　2、探索市場，尋找新的增長點只有不斷開發優質客戶，擴大業務，才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳，通過電話發送短消息聯系客戶。我相信，如果我們繼續努力，我們將收到預期的結果。在年終總結的最后，我想說的是，既然你選擇了一個行業，就不要半途而廢。我們應該以精致的態度為目標，盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上，每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。

　　證券公司員工年終總結 2

　　剛剛過去20xx年，對我來說，這是不斷積累和進步的一年一個好的營銷團隊必須有一個好的營銷經理，20xx年底，營銷總監張磊的到來改變了以前的營銷模式。在過去的xx年里，業務部門在新的有效賬戶和金融營銷方面取得了突破；我為團隊的快速發展做出了不可磨滅的貢獻。我很幸運能加入這樣的團隊。

　　在營銷渠道方面，像我的大多數同事一樣，我使用銀行渠道、社區渠道、網絡渠道、投資俱樂部渠道、互聯網電話營銷渠道等來挖掘客戶。眾所周知，證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時需要投入足夠的耐心。對于同一個問題，不同的客戶反復問你十多次，你必須耐心地回答。當你第一次見到客戶時，你必須仔細傾聽，而不是急于向客戶灌輸技術指標或金融銷售產品。在這種情況下，客戶可能很快就會表現出不耐煩。渴望成功往往會導致失敗。有時在一周結束時，如果客戶沒有完成，他會非常焦慮，但他只能堅持下去，耐心、誠實地與客戶溝通，以完成他設定的任務。

　　在機構家庭和大家庭方面，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來支持這一場景，但可能我沒有足夠的'經驗或能力，經常以失敗告終。我記得當時，一個機構賬戶與我預約。后來，我沒想到他偷偷去了外國業務部，沒有找我。他只是把我當成“過路人”。在這方面，我必須繼續向我的前任學習。我希望是在20世紀多年來有所改進。

　　在中小家庭營銷方面，我常年采用“快餐營銷”模式，快速決策，共同發展。換句話說，它通常不會持續很長時間，花費大量精力追逐一些客戶，也不會投資很多錢邀請老客戶吃飯或送禮物。通常只需要花時間在QQ、MSN或電話上與客戶聊天，談論一些客戶喜歡的話題。例如，我在一家公司開設了一系列10多名客戶，他們都是相互介紹的。一開始，第一位顧客是在論壇上認識的。當時，我們就一個國際熱點話題爭論了很長時間。后來，我們簡單地添加了QQ，一直聊到午夜，這是非常投機的。后來，有一次他問我做了什么，我沒有回避任何事情。

　　我告訴他我來自一家證券公司。就這樣，第二天，他從其他證券公司將300萬打新股的賬戶轉移給了我開發新客戶非常重要，但維護現有客戶也同樣重要。我一直遵循客戶是朋友的原則，把客戶當作朋友對待。這非常重要。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設和滿足證券交易的基本要求；在個人層面上，這也是營銷人員職業道德和后續發展能力的體現。因為營銷的最終目標是讓你的客戶為你帶來（介紹）新客戶。培養現有客戶最基本的是正確使用證券交易軟件，普及證券知識。同時，要不斷向客戶灌輸證券市場的風險意識。客戶資產的縮水代表著交易量的縮水。只有盡最大努力把潛在客戶開發成現有客戶，把現有客戶培養成優質客戶，才能有效地維護和增加客戶資產的價值，實現這種雙贏是我們與客戶共同追求的目標。

　　總體來看，過去一年，新增有效戶數超過300戶，新增資產超過5000萬元，較20xx年大幅提升；在銷售經驗和與新客戶的談判方面。

　　證券公司員工年終總結 3

　　時間過得很快，我進入公司已經一年多了。初來乍到，對于我來說，這里的一切都是新鮮的，然而新鮮過后，更多的是嚴明的紀律、嚴格的要求，于之前的學生生活截然不同。

　　作為一名客戶服務人員，我逐漸感受到客服工作是在平凡中不斷地接受各種挑戰，不斷地尋找工作的意義和價值。一個優秀的客服人員，熟練的業務知識和高超的服務技巧是必備的，但我個人認為與此同時我們還要嘗試著在這兩點的基礎上把枯燥和單調的工作做得有聲有色，學會把工作當成是一種享受。

　　首先，對于用戶要以誠相待，當成親人或是朋友，真心為用戶提供切實有效地咨詢和幫助，這是愉快工作的前提之一。

　　其次，在為用戶提供咨詢時要認真傾聽用戶的問題，詳細地為之分析引導，防止因服務態度問題引起客戶的不滿。

　　一直以來，公司都以微笑服務為己任，以顧客滿意為宗旨，立足本職、愛崗敬業、扎扎實實地做好客服服務工作。作為一名從事證券業不久的新人，我確實還存在一些不足之處。

　　一是工作經驗欠缺，實際工作中存在漏洞。

　　二是工作創新不夠，

　　三是工作中有時情緒急躁，急于求成。

　　因此，在下一步工作中，我需要加以克服和改進，努力做到以下幾點：

　　一、勤奮學習，與時俱進

　　理論是行動的先導。作為客服服務人員，我深刻體會到學習不僅是任務，而且是一種責任，更是工作的切實需要。今后我會努力提高業務水平，注重用理論聯系實際，用實踐鍛煉自己，為公司貢獻自己的微薄之力。

　　二、立足本職，愛崗敬業

　　1、作為客服人員，我始終認為“把簡單的事做好就是不簡單”。工作中認真對待每一件事，每當遇到繁雜瑣事，總是積極、努力的去做；當同事遇到困難需要替班時，能毫無怨言地放棄休息時間，堅決服從公司的安排，全身心的'投入到替班工作中去；每當公司要開展新的業務時，自己總是對新業務做到全面、詳細的了解、掌握，只有這樣才能更好的`回答顧客的詢問，才能使公司的新業務全面、深入的開展起來。

　　2、在工作中，每個人都應該嚴格按照“顧客至上，服務第一”的工作思路，對顧客提出的咨詢，做到詳細的解答；對顧客反映的問題，自己能解決的就積極、穩妥的給予解決，對自己不能解決的問題，積極向上級如實反映，爭取盡快給顧客做以回復；對顧客提出的問題和解決與否，做到登記詳細，天天查閱，發現問題及時解決，有效杜絕了錯忘漏的發生。同時，虛心向老同事請教也是做好工作的重點。努力學習和借鑒他們的工作經驗和技巧，既有利于本職工作，在與各部門之間的協調溝通上也會有很大的幫助。

　　3、不遲到，不早退，不懶惰。能夠認真積極的完成領導安排的各項任務。

　　證券公司員工年終總結 4

　　進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的`服務，使信達服務真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　①證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　②在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　③專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路。

　　4、在今后的日子里，我要這樣做：

　　①發傳單

　　進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　②有效利用銀行資源

　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，要想做出業績就要不斷的學會總結。

　　證券公司員工年終總結 5

　　20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作。

　　在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的.前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

　　證券公司員工年終總結 6

　　進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業務開拓能力的提高在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的`深入人心。

　　3、工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發傳單進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源。

　　證券公司員工年終總結 7

　　時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

　　我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的`基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

　　對于XX年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！

　　證券公司員工年終總結 8

　　20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方。川江營業部與太原街營業部的'數據合并工作。

　　2、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　3、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1、技術業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　5、對公司推出的新產品及時了解。

　　證券公司員工年終總結 9

　　剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

　　一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，20xx年末營銷總監張經理的到來改變了以往的營銷模式，20xx年營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破；對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

　　在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關系網渠道、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

　　在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找幾個大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習，希望在20xx年里年有所改觀。

　　在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰速決，連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的.。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

　　新客戶開發非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求；就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開發能力的體現。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現有客戶的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。

　　總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產5000余萬，相比09年有了很大的提高；在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20xx年樹立了信心。

　　證券公司員工年終總結 10

　　以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展東陽市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：

　　1、打造服務品牌，提供一流服務

　　20xx年度，我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經營意識，實現一流管理

　　有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

　　以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

　　3、注重素質教育，培養一流人才

　　以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

　　20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

　　4、加強企業文化建設，營造一流文化

　　企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的`服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　二是積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個陣地”（學習陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設

　　學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

　　交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業部與員工之間以及營業部與兄弟單位之間的聯系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

　　宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業部的宣傳陣地得以初步建立。

　　總之20xx年度，在爭創東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業道德得以弘揚、職業文明更加彰顯；員工的綜合素質以及營業部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續深入開展創建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業、忠于職守，深化服務、奉獻社會。

　　證券公司員工年終總結 11

　　時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰。xx的大廈不是一天建成的，發揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業，變為集體的追求。

　　20xx年我主要的工作如下：

　　1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態的有了更為深層次的認識。

　　2、在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先后到xx、xx苦苦尋覓發展經紀人，最后在xx發展了一名兼職經紀人。

　　3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了xx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。

　　4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發的經濟實用新型的`次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。

　　5、本人在營業部從事了咨詢的工作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq群的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊！

　　6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

　　7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心臟之稱，機房的安全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。

　　8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

　　千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。

　　證券公司員工年終總結 12

　　回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，快速轉變角色，主動融入公司環境，主動落實領導支配的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的熟識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增加。現將近一年來的工作總結如下：

　　一、加強學習，提升素養。

　　進入公司工作以來，我深深知道自己的學問水平和綜合素養，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必需進一步加強學習，提高綜合素養。一年來，我時時不忘抓緊學習。

　　第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。

　　其次，加強業務學習。除參預公司集中組織的'培訓外，我利用平常的業余時間，學習了證券業的相關業務學問書籍，準時給自己的學問充電，提升自己的學問應用力氣。

　　第三，加強修養學習。在平常的生活中我牢記“細節準備成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累學問，提升素養，搞好自己的本職工作。

　　二、主動上進，踏實工作。

　　自進入公司以來，我首先便開頭主動的學習適應，后依據公司支配，7月至12月在柜臺做業務和開戶工作，由于之前勞碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成狀況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導支配其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做柜臺關心工作，復印、掃描等等。

　　三、正視問題，連續努力。

　　通過近一年的學習，我對證券業務的熟識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的關懷下自己的業務水平和綜合素養也得到了確定提升。同時，我也熟識到自身還存在許多不足和問題：

　　一是加強學習還不夠。我參預證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

　　二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要特殊大的提高。

　　在今后工作中，我會連續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素養，主動主動地參預公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。

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　　進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟識這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

　　2、業務開拓力量的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供應全方位、多角度的效勞，使xx效勞真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都仔細對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業務營銷中，同樣也發覺了一些問題和自己的.缺乏：

　　1、證券學問還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析力量及營銷力量還須進一步增加。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發傳單

　　進入xx證券我常常發傳單，雖然發了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有一年多了，業績非常不抱負。銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的方法。駐點客戶經理的素養直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

　　3、充分利用關系網絡

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業學問，為客戶供應全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

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　　一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：

　　一、 崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

　　2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

　　3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款;及時處理商務部門及業務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的'數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

　　4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。

　　5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤;并增加了原來未做現金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎;及時處理財務經理、財務總監OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作;能及時每月對xx工廠、xx采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

　　6、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務;對于其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合并釋疑;遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、 在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

　　2、對于應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門全體人員、緊密協同工作;不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

　　3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

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　　一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照xx年初制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真的總結。

　　一、轉變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過競聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從xx年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公室1人；財務1人；顧問4人。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的職工：高潤、xx。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次，永豐交易部7人次，電腦部5人次、業務部12人次，財務部7人次，辦公室6人次。通過減員增效，合理設置崗位和人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據xx年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定xx人次，罰款xxxx元。按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的'落實為各部門抓管理工作提供了一個良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范了帳務和報表。

　　四、協調內外關系，保證辦公室協調服務工作不出差錯。

　　在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作等等，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面，我們以及時服務為工作目標，在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿完成，辦公室在其中起到了重要作用。